江苏券商气象新

　　辖区7家券商5家通过创新试点类、规范类评审

　　本报讯 (记者 徐 飞 李际洲)2005年，江苏证监局辖区内7家证券公司中已有2家通过创新试点类公司评审，3家通过规范类评审，6家通过客户资金独立存管评审。在即将过去的一年，江苏地区券商综合治理的成效初步显现，也形成了走在全国前列的“江苏现象”。

　　此外，华泰证券、东海证券通过托管方式已完成了对原亚洲证券、原五洲证券的收购工作，实现了低成本扩张，而南京证券正在托管西北证券的经纪业务和营业部。

　　2005年，江苏证监局将证券公司综合治理工作与

股权分置改革列为各项工作的重中之重。江苏证监局领导高度重视此项工作，亲自参与，并分别到各证券公司现场走访，与证券公司高管人员谈话，提出自查要求，确定了以证券公司主动交底为主的工作方法，把促进发展作为证券公司综合治理的出发点，并对综合治理的重要问题进行集体研究分析解决。

　　在公司自查交底的基础上，江苏证监局还深入开展现场核查工作。在现场核查中，采取了约见高管谈话、要求公司提供内部稽核报告、签署现场检查承诺书等多种方法，并通过人民银行等相关机构获取证券公司是否存在对外担保、

股票质押贷款等情况，提高现场检查的有效性。

　　江苏证监局还提出要将督促整改贯穿于整个过程中，促使证券公司在最短时间内对存在的各类问题进行整改，消除各种风险隐患，为申请创新试点和规范类资格争取了宝贵时间。与此同时，江苏证监局逐一走访基本具备条件申请规范类和创新试点的公司，要求辖区证券公司充分认识重要意义，同时加大指导的力度，积极提供相应的服务和技术指导。

　　得益于江苏证监局务实、高效的监管工作，江苏地区通过创新规范类公司评审的5家公司均是一次性高票通过，获得了评审专家的一致好评。