财经纵横新浪首页 > 财经纵横 > 证券要闻 > 证监会严打股市黑嘴 > 正文
 

证监会13条铁律严堵股市黑嘴 若违规将严惩不怠


http://finance.sina.com.cn 2005年12月13日 03:59 上海证券报网络版

  股评家信口开河历来为投资者所痛恨。今日,中国证监会颁布了《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,将监管矛头直指股市“黑嘴”,违规操作者将受到严惩。

  《规定》列出了会员制证券投资咨询机构及人员严禁触碰的13条高压线。其中包括:

  不得通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会
员;

  不得出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包方式开展会员制业务;

  不得以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益,或以“免费赠股”等营销方式招揽业务;

  不得以夸大、虚报荐股业绩等方式,进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动,或传播其他虚假、片面和误导性的信息;

  不得直接代客操作,或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失;

  不得买卖本机构提供服务的上市公司

股票

  不得与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动,操纵证券价格;

  不得在做出评价、预测和推荐之前,为自己或关联方进行交易提供相关信息;

  不得为自己、关联方及特定客户的利益,做出有损其他客户和投资者利益的推荐;

  不得与相关媒体、通讯服务机构及其他合作方进行咨询服务收入分成;等等。

  证监会表示,将严惩违规机构和人员,情节严重的,取消从业资格;涉嫌构成犯罪的,移送司法机关。

  《规定》同时要求,会员制投资咨询机构实收资本不得低于500万元,每设立1家分支机构,应追加不低于250万元的实收资本。机构取得的咨询服务费用必须全额进入已报备的收费专用银行账户;每笔咨询服务收入应按10%的比例计提风险准备金,按月归集并存入风险准备金专用银行账户。

  证监会还要求,已开展会员制业务的机构,应在《规定》发布之日起15个工作日内,提交报备材料,履行报备程序。

  《规定》将于2006年1月1日起施行。证券公司从事会员制业务的,依照《规定》执行。

  上海证券报 记者 李剑锋

  规定全文:

  证监会颁会员制证券投资咨询业务管理暂行规定

  同日报道:

  证监会重拳打击黑嘴 严格禁止黑马推荐免费赠股

  投资咨询会员制业务约法22条 黑嘴遭遇紧箍咒

  股评机构不得招异地会员 咨询服务需录音确认

  证监会给咨询机构立规 没500万资本别想荐股


    新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

发表评论

爱问(iAsk.com) 相关网页共约171,000篇。


评论】【谈股论金】【收藏此页】【股票时时看】【 】【多种方式看新闻】【打印】【关闭


新浪网财经纵横网友意见留言板 电话:010-82628888-5174   欢迎批评指正

新浪简介 | About Sina | 广告服务 | 联系我们 | 招聘信息 | 网站律师 | SINA English | 会员注册 | 产品答疑

Copyright © 1996 - 2005 SINA Inc. All Rights Reserved

版权所有 新浪网

北京市通信公司提供网络带宽