证监会出新规遏制黑嘴 规范证券咨询机构业务

　　本报讯(记者 敖晓波) 股票市场黑幕重重，证券黑嘴尤其猖獗。针对一些证券咨询机构提供证券投资咨询服务出现不规范的行为，证监会制定了《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，自2006年1月1日起施行。

　　据了解，新规定重点强调了机构及人员的资格要求。会员制机构必须取得证券投资咨询业务资格，也应取得证券业协会会员资格，并接受协会的自律管理；媒体分析师及直接 提供操作建议的人员必须具有证券投资咨询执业资格；高管人员及从事营销招揽、客户服务的人员须通过证券从业资格考试。同时，对于以往出现的未取得相关资格的机构及人员，非法从事会员制业务的，将予以严肃查处。

　　此外，对业务推介及会员招揽的关键环节———媒体栏目进行了规范，要求会员制机构在媒体栏目中须进行风险提示和资质公示，参与栏目的人员不得以“黑马推荐”、“免费赠股”等明示或暗示投资收益的方式或夸大、虚报的方式进行不实宣传。通过媒体发表投资意见，必须依据本公司最近的书面研究报告。

　　为了避免以个人账户或分支机构账户收取会员费的行为，新规定还强化了咨询服务费用的管理，建立风险防范机制。要求会员制机构以法人名义开立惟一的专门用于收取服务费用的银行账户，并将咨询服务收入全部存入该账户。同时，要求会员制机构按咨询服务收入的一定比例提取风险

准备金，存入专门用于存放风险准备金的银行账户。对于违反有关法规及《规定》要求的机构及人员，明确和细化了相应的监管与处罚措施。