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证监会重拳打击黑嘴 严格禁止黑马推荐免费赠股


http://finance.sina.com.cn 2005年12月13日 02:28 第一财经日报

  《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》发布

  本报记者 陆媛 于凯 发自北京

  18天后,活跃在各地电视台等媒体的一些股评黑嘴们就将闭嘴,他们将被严格禁止以“黑马推荐”和“免费赠股”等方式来大肆招徕会员,如果一个季度内被投诉5次,将被证监会
重点关注,甚至可能会被吊销业务资格。

  昨日,证监会发布了《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,将近年来的股评黑嘴坐庄等现象首次正式纳入监管部门日常监管范围,并实施非常严厉的监管,同时倡导专业规范的证券投资咨询服务来切实保护投资者利益。

  该规定要求会员制机构在媒体栏目中须进行风险提示和资质公示,参与栏目的人员须具备证券投资咨询执业资格,栏目内容应进行规范,不得以“黑马推荐”、“免费赠股”等明示或暗示投资收益的方式或夸大、虚报的方式进行不实宣传。

  证监会表示,要求会员制机构设置专门部门、配备专门人员负责处理投诉,限期妥善处理。对投诉量大、投诉率高及未及时处理投诉的机构,监管部门将予以重点关注。

  该规定主要内容还包括:首先,强调机构及人员的资格要求;其次,要求会员制机构实收资本不得低于500万元;再次,强调会员制机构的法人责任,并明确要求客户服务要到位,投诉处理要便利客户,就地解决。

  另外,为避免以个人账户或分支机构账户收取会员费的行为,要求会员制机构以法人名义开立唯一的专门用于收取服务费用的银行账户,并将咨询服务收入全部存入该账户。同时,要求会员制机构按咨询服务收入的一定比例提取风险

准备金,存入专门用于存放风险准备金的银行账户。


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