股海观潮公司建立应急机制以适应监管新要求

　　建立应急反应机制以适应监管新要求

　　在强化研究力量和解决客户投诉的同时，公司建立了适应监管要求的应急反应机制，以更好地解决客户投诉受理问题。据了解，在部分投资咨询机构提供服务的过程中，有时会出现业务人员违规承诺收益，或推荐股票给客户并造成较大损失，客户在几经交涉未果后，投诉至监管部门，要求对公司业务员严加惩处的情况。出于维护投资者利益的考虑，该公司 针对投诉处理环节的问题，建立了应急反应机制及责任制体系，每件投诉都有专人负责，一跟到底，明确承诺3个工作日的投诉解决期限，一周内将处理结果上报地方监管部门。

　　据介绍，在吸收借鉴国外专业咨询公司先进经营管理模式的基础上，该公司引进了国内外基金公司先进的管理模式，强化价值发现与风险控制机制，建立了一套科学、严谨的投资决策及风险控制体系。由稽核部充当投资决策委员会决议的执行监督部门，对分析师向客户发出的各种投资咨询建议进行即时监控，检查推荐的

股票是否在股票池内、会员的总体持仓比例是否超过限额、会员的个股持仓比例是否超过限额，一旦发现问题，立即进行稽核并上报公司相关部门。对于客户投诉，稽核部均在第一时间调查处理，并第一时间把会员的意见、建议反馈给公司相关部门，以便改进工作，提高服务质量。