深圳证监局召开会议 四举措推券商治理

　　□ 本报记者 庄少文 吉菲菲

　　11月29日，深圳证监局召开辖区证券公司监管工作会议。

　　来自国信证券、招商证券等17家证券公司的董事长、独立董事、董事会下各专业委员会召集人、监事长、经营班子所有成员、财务负责人、合规负责人以及经纪、投行、自营 、资产管理、清算等重要部门的负责人230多人参加了会议。深圳市副市长陈应春、深交所副总经理戴文华出席了会议并讲话。深圳证监局局长张云东在会上作了主题发言。张云东希望辖区证券公司抓住综合治理的机遇，切实理顺公司的组织架构，改善治理结构和内控管理，在组织创新的基础上加强业务创新，研究市场，培育产品，培养有自己特色的核心竞争力。

　　会上，张云东表示，2006年深圳证监局将在机构监管方面开展以下几项主要工作：

　　一是积极推进辖区

证券公司综合治理工作。将逐家督促证券公司落实整改计划；推进优质、合规公司创新发展，做大做强；加强高管人员管理，落实问责制；整治虚假信息、加强信息披露；主动处置风险，推动券商之间的资源整合。预计辖区证券公司在完成综合治理后，优质券商的业务及规模的集中度将明显提高，1/3券商的资产和营业收入规模占辖区券商总规模的70%以上，辖区大中型券商初步具备核心竞争力。

　　二是加强辖区证券公司动态风险监控。将继续完善经营管理信息月报制度，实行重要会议列席制度，实行客户资产数据定期采集、核对制度。

　　三是继续做好年报

审计监管，巩固摸底核查的工作成果。今后的审计监管将在全面铺开的同时有针对性、有侧重点地开展；加强审计过程监管，做好督导和实时跟踪检查。同时，将加大对存在重大审计问题公司的责任追究。其一，要求各公司在适当考虑提高审计费用的同时，聘请审计质量过硬的

会计师事务所进行审计；其二，将对审计工作不予积极配合、弄虚作假的公司相关责任人严格实行责任追究；其三，将加大年报审阅工作力度，对未按要求真实反映公司信息的，深圳证监局将指定事务所对年报内容进行复核和重新审计，费用由证券公司支付。

　　四是积极推进保证金第三方独立存管。主要将从三方面进行着手。1.鼓励优质券商带头研究、实施第三方独立存管，对于在此方面做出成绩、积累经验的公司，深圳证监局将在其他各个方面予以政策倾斜；2.设立多银行第三方独立存管方案的课题，组织相关专家进行研究，加强对第三方存管工作的技术指导；3.要求各公司以保证金第三方独立存管为契机，推动证券公司完善治理结构，建立风控机制，规范各项业务流程及制度，纠正不规范行为，改善内部管理，推动证券公司规范发展。