深圳证监局出措施 不按时完成整改券商将被严处

　　深圳证监局推出系列组合措施整治高风险证券公司

　　支持优质券商做大做强并鼓励收购兼并抗风险能力差的公司

　　【本报讯】 (记者 王欣) 记者从昨天深圳辖区证券公司2005年度监管工作会议上获悉，深圳证监局将拿出一系列组合措施，全力落实辖区证券公司综合治理实施方案，使辖区证 券公司全部达到常规监管状态，包括：保证金挪用全部归还，不规范业务全部清理完毕，净资本全面达标，其他财务指标达到监管要求。

　　券商违规业务大幅压缩

　　据深圳证监局张云东局长介绍，

证监会已经提出了券商综合治理的基本目标，在第一阶段，是摸清底数、完成外账清理；优质公司公开披露财务信息；杜绝保证金新增挪用；关闭一批自救无望、严重违规的风险公司；帮助整改有望公司渡过难关等。经过一年多时间的努力，这一目标已基本实现。

　　从去年年中开始，深圳已经全面开展了券商的自查整改、摸底核查工作，并对各类公司及具体券商拟定总体思路和治理措施。目前，辖区证券公司风险底数基本清晰，账外经营情况已主动整改，虚假信息得到有效遏制；按照金融企业会计制度要求，绝大多数公司已根据实际资产状况客观地计提了减值准备，夯实了资产；证券公司在监管政策压力下，主动弥补挪用保证金，清理违规业务，落实整改工作已全面铺开。

　　据统计，近一年内深圳券商的违规业务被大幅压缩，以今年10月底的数字与去年6月底比较：辖区公司未到期国债回购余额下降70%；跨账户回购下降86%。自营及

理财业务下降37%，其中保底理财规模下降43%；集中持股的品种减少95%。

　　全力落实整改措施

　　为督促各家证券公司切实整改，深圳证监局拿出了一系列组合措施：

　　对存在问题的公司，监管部门将“每天问情况、每周看变化、每月做总结”，强力督促限期整改。对于不按时完成整改计划，或继续弄虚作假和违法违规的公司，将严肃查处有关责任人。

　　为加强高管人员管理，证监局还将落实问责制。在信息披露方面，将建立以审计监管为基础的现场检查工作制度；建立包括中介机构在内的信息披露责任制度体系；通过严格处罚虚假信息和中介机构审计质量问题，遏制虚假信息；试点实施券商的信息披露制度，增强全行业的信息透明度。

　　鼓励优质券商收购、兼并那些规模小、抗风险能力差的公司，推动券商之间的资源整合；鼓励有实力的国有大集团、大公司主导、参与辖区证券公司的增资扩股、重组兼并。

　　据了解，深圳证监局还将通过经营管理信息月报制度、重要会议列席制度、客户资产数据定期采集和核对制度，加强辖区证券公司动态风险监控。

　　做大做强优质券商

　　在昨天的监管会议上，深圳证监局对优质、合规的证券公司，拿出了一系列措施，鼓励其做大做强。如积极鼓励优质合规券商通过收购、重组、参与风险处置、增资上市等途径，扩大规模，提高竞争实力；支持券商开展业务创新，争取参加资产证券化、信托产品、外汇产品、权证产品、指数产品等创新业务试点，在改变证券公司经营业务单一、收入来源狭窄、长期入不敷出问题方面做一些尝试性的探索。通过综合治理工作，深圳将促进大中型券商的核心竞争力得到全面提高，优质券商的业务及规模的集中度明显增强。

　　据了解，深圳已经获得创新资格的3家证券公司，成功推出了3个集合

理财产品，管理资产达到35.17亿元，步入了做大做强的良性循环。招商证券还顺利收购了香港公司，并稳步实施其设立养老金资产管理公司等组织创新方案。目前，深圳又有3家公司(平安、国都、中投)正在申请创新试点资格。

　　近一年内深圳券商的违规业务被大幅压缩，以今年10月底的数字与去年6月底比较：辖区公司未到期国债回购余额下降70%；跨账户回购下降86%。自营及理财业务下降37%，其中保底理财规模下降43%；集中持股的品种减少95%。