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证监会严令整肃证券公司自营业务


http://finance.sina.com.cn 2005年11月24日 21:06 CCTV《经济信息联播》

  证券公司的自营业务,是指证券公司也可以像普通投资者一样进行股票和债券的买卖。近年来,证券公司的这样业务出现了超比例持仓、涉嫌操纵市场等诸多问题。而股市多年的低迷,使自营业务的风险越来越大。今天,中国证监会发布通知,规范证券公司的自营业务。

  通知指出,证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作;不得以
他人名义开立自营账户;不得使用非自营席位从事证券自营业务;不得超比例持仓或操纵市场。 通知要求,在自查摸底的基础上,券商应按要求将全部自营账户明细报备有关部门,明确不规范账户的清理时限和计划。清理期间,不规范账户只能卖出证券,不能买进,并要逐步注销。存在超比例持仓、或涉嫌操纵市场等问题的证券公司,要在合规的前提下压缩自营规模,并及时通报整改进展。 业内人士认为,自营业务就是一把双刃剑,在股市上涨的时候,它能给证券公司带来丰厚的利润,但是股市低迷的时候,它又会拖累证券公司。此前南方证券、汉唐证券的倒下跟没有控制好自营风险有很大关系。目前,一些证券公司已经开始压缩自营业务。

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