证监会要求证券公司规范自营业务

　　券商自营业务建责任追究制

　　本报讯 (记者 敖晓波) 记者昨天获悉，针对证券公司自营业务存在使用不规范等问题，证监会要求，按中国证券业协会制定的《证券公司证券自营业务指引》，证券公司应当建立健全自营业务责任追究制度，自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。

　　证监会方面表示，证券公司自营业务存在使用不规范账户进行自营、超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场等问题，并成为公司风险的主要爆发点。证监会近期全面展开了证券公司自查摸底工作，目前，大部分证券公司正在自查摸底的基础上按照要求进行整改。但是，仍有少数公司存在不按要求报备账户、继续违规增大持仓规模等问题。

　　

证监会要求，

证券公司应按照指引要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户，使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。此外，证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报沪深交易所以及中国证券登记结算有限公司备案。证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。