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深交所为股改承诺事项发管理指引
如今，投资者再也不用为股改承诺事项是否会成为“空头支票”而担心。日前，《深圳证券交易所股权分置改革承诺事项管理指引》发布，旨在建立“股改承诺保障机制”，为保护投资者合法权益上一道保险。
股改承诺事项大多属于远期事项，是否履行将极大影响股改进程和成效。因此，深交所根据股改以来反映出的问题，结合监管实践，对承诺事项的一般原则、制定、履行、信息披露、监管措施等进行全面规范。
《指引》在充分考虑到我国证券市场现状的同时，作出了许多创新。
《指引》明确规定，承诺人在股权分置改革中作出的承诺事项，是股改方案不可分割的部分，承诺人必须严格履行；对存在履约风险的承诺事项，承诺人应当提供可靠的履约担保。承诺人自身无法提供履约担保的，应提供经深交所认可的资信良好的金融机构的履约担保；对于重组式股改情形，承诺人对上市公司重组后未达到预期经营目标时，应作出安排给予流通股股东相应的补偿，如追送现金或股份。
《指引》规定,对于承诺人没有履行或没有完全履行承诺，将按照四种不同的情况进行分类处理，违规者将受重罚。
上海证券报实习记者 黄金滔
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