|
中国证监会昨日公告称，针对广东证券和昆仑证券的一系列违规行为，证监会决定关闭这两家证券公司，对相关责任人的处理将另行做出。此外，这两家证券公司已分别于今年10月和11月被托管。
证监会昨天的公告称，广东证券在经营过程中，存在挪用客户交易结算资金的行为，且数额巨大，严重违反《证券法》有关规定，造成严重的社会危害，已不再具备继续经营的
条件。根据《证券法》第201条，决定取消广东证券的证券业务许可，并责令其关闭。对广东证券上述违法行为相关责任人员的处理将另行作出。
广东证券事发于国洪起案。2003年，身为广东证券客户的国洪起勾结该公司在北京两家营业部的高管，以虚增国债进行回购融资等方式实施诈骗，令广东证券蒙受近20亿元的损失。11月4日收市后，证监会委托中国证券投资者保护基金公司，组织成立托管清算组，对广东证券实施托管清算。
而昆仑证券及其下属营业部于2004年2月至2005年9月30日期间，挪用客户交易结算资金，用于偿还拆入资金本息、兑付武汉紫阳路证券营业部的到期柜台债券、支付法院执行款、公司日常开支、对部分客户透支等，数额特别巨大。
证监会表示，对于上述事实，有昆仑证券会计报表，挪用客户交易结算资金的相关会计凭证，昆仑证券提供的挪用客户交易结算资金情况说明、客户保证金透支情况统计说明，以及谈话记录等证据在案证实，证据确凿、充分，足以认定。
证监会认为，鉴于昆仑证券挪用客户交易结算资金数额特别巨大，情节恶劣，造成了严重的社会危害，已不再具备继续经营的条件，根据《证券法》第201条，证监会决定取消昆仑证券的证券业务许可，并责令其关闭。对昆仑证券上述违法行为的相关责任人员的处理将另行作出。
按照证监会的部署，昆仑证券已于今年10月20日被光大证券托管。
作者：早报记者 陈其珏
相关报道：
广东证券业协会通报广东证券托管清算有关情况
新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
| 
