财政部关于2005年记账式（十二期）国债发行工作有关事宜的通知

　　全国银行间债券市场、证券交易所市场2004年国债承销团成员，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司，上海证券交易所，深圳证券交易所：

　　为筹集财政资金，支持国民经济和社会事业发展，财政部决定发行2005年记账式(十二期)国债(以下简称本期国债)，工作代码为：051215AG)。现就本期国债发行工作有关事宜通知如下：

　　一、发行数额及发行条件

　　1．本期国债通过全国银行间债券市场、证券交易所市场（以下简称各交易场所）发行，计划发行面值总额为300亿元。甲类成员在竞争性招标结束后，有权追加当期国债基本承销额，追加的基本承销总额控制在甲类成员当期国债中标额的30%以内。

　　2．本期国债为固定利率附息债，期限15年，票面利率按竞争性招标加权平均中标利率确定。

　　3．本期国债于2005年11月14日招投标，11月15日开始发行并计息，11月18日发行结束，11月24日起在各交易场所上市交易，交易方式为现券买卖和回购。

　　4．本期国债利息每半年支付一次，每年5月15日、11月15日(节假日顺延，下同)支付利息，2020年11月15日偿还本金并支付最后一次利息。

　　5．本期国债通过中央国债登记结算有限责任公司(以下简称国债登记公司)和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记公司)托管注册。国债登记公司和证券登记公司上海、深圳分公司，根据本期国债中标结果及各承销团成员填制(或默认)的债权注册申请书，对本期国债进行总债权注册和分账户注册。本期国债上市后，可以在各交易场所间相互转托管。

　　6．财政部委托国债登记公司和证券登记公司上海、深圳分公司办理本期国债利息支付及到期偿还本金等事宜。

　　二、发行及分销方式

　　1．本期国债采取竞争性招标方式发行，银行间债券市场和证交所市场2004年记账式国债承销团成员有权参加本期国债的发行招投标。

　　2．本期国债采取场内挂牌和场外签订分销合同的方式分销。合同分销部分应于11月15日至11月18日发出分销确认，国债登记公司和证券登记公司上海、深圳分公司于11月21日将债权记入分销机构证券账户。

　　3．本期国债分销对象为在证券登记公司开立股票和基金账户、在国债登记公司开立一级债券账户的各类投资者。承销机构根据市场情况自定分销价格，承销团成员间不得分销。

　　三、招投标有关事宜

　　1．招标数量。竞争性招标额248亿元，基本承销额52亿元(跨市场国债承销团成员基本承销额按较高一档执行)，基本承销额无需进行投标，按票面利率承销。

　　2．招标方式。本期国债采用多种价格（混合式）招标方式发行，招标标的为利率，全场加权平均中标利率为本期国债票面利率。中标利率低于或等于票面利率的标位，按票面利率承销；高于票面利率20个以内（含20个）的标位，按各自中标利率与票面利率折算的价格承销；高于票面利率20个以上（不含20个）的标位，全部落标。

　　3．投标限额及标位限定。每一投标人每一标位最高投标限额为30亿元，最高、最低投标标位差为连续的20个标位。本期国债不设投标利率上限。

　　4．招投标时间。本期国债招投标工作通过“财政部国债发行远程招标系统(全国银行间债券市场)”进行。2005年11月14日上午9:00-10:00为竞争性招投标时间；10:15-10:45为甲类成员追加基本承销额投标时间；10:45-11:15为填制债权注册申请书时间。

　　5．债权注册。国债承销团成员(商业银行、农村信用社、邮政储汇局除外)于招投标结束后，通过“财政部国债发行远程招标系统(全国银行间债券市场)”填制债权注册申请书，在国债登记公司、证券登记公司上海、深圳分公司选择注册。逾时未填制的，系统默认全部在国债登记公司注册。商业银行、农村信用社、邮政储汇局无需填制债权注册申请书，系统默认全部在国债登记公司注册。

　　除上述有关规定外，本期国债招投标工作按《财政部关于2004年记账式国债发行招标规则的通知》(财库[2004]1006号)规定执行。

　　四、发行款缴纳

　　本期国债发行款一次缴纳，各承销机构于2005年11月18日前(含18日)，将发行款一次缴入财政部指定账户。缴款日期以财政部指定账户收到款项为准。

　　户 名：国家金库总库

　　开户银行：国家金库总库

　　账 号：2570－0517

　　汇入行行号：011100099992

　　五、手续费支付

　　本期国债发行手续费率为承销面值的0.1%，财政部在足额收到本期国债发行款后5个工作日内，向承销机构指定账户拨付发行手续费。中华人们共和国财政部二00五年十一月三日