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迄今只有6家券商递交规范类券商申报材料，预定于6月底发布的首批规范类券商评选结果不得不推迟
本报记者 陆媛 发自北京
“总算能够符合资格成为规范类券商，我们真是挣扎着爬过来的，可是剩下的不符合
条件的100多家券商怎么办呢？”本周，一位券商老总飞来北京向证监会机构部汇报完工作，又同中国证券业协会两位副会长会晤过后，终于吃到了一颗定心丸，但他仍旧为整个券商行业无法寻找到新的盈利模式而感到困惑，也对央行金融稳定局和证监会如何能够在一个真实全面可靠的平台上展开救助券商计划感到担忧。
迄今只有6家券商递交规范类券商申报材料，这导致预定于6月底发布的首批规范类券商评选结果不得不推迟，两家递交完申报材料的券商人士昨日向《第一财经日报》如此表示。据他们了解，证券业协会本来计划将规范类券商的评选保持在50家的总体规模，也多次动员申报材料，但目前来看，现实与理想的差距实在过大。
证券业协会工作人员近日也向记者证实：“规范类评选结果已经推迟，但是至于什么时候能出来，我们也不知道。”
部分券商并不积极申报材料，对“生死标签”不感兴趣，这对证监会提出的分类监管提出了挑战——证监会尚福林主席在6月27日的新闻发布会表示，综合治理券商工作的核心任务之一就是对券商进行分类监管。
按照证监会对券商分类监管的思路，全国132家券商将被划分为A、B、C、D四类。综观划分四类券商的标准，重点之一就是对净资本的要求。A类即从事相关创新活动证券公司类，要求综合类券商的净资本要在8亿元以上，经纪类券商的净资本要在1亿元以上，获选A类的券商将在通过审批的前提下有资格从事各项创新活动；B类即规范类，对应要求分别是2亿元以上和2000万元以上，获选B类的券商有资格参与股票发行询价、开展资产管理、通过银行间市场融资等；C类、D类目前并无具体名称，也无优惠鼓励措施。据证券业协会证券公司会员部工作人员向记者解释：“C类为高度风险类，D类为处置类，比如已经托管的券商。”一家券商老总解释：“换一句直接的话说，C类、D类想自己翻身几乎没戏。”他进一步计算说：“就算目前申报规范类的6家券商全部通过，再加上12家创新类券商，也就一共18家，可剩下的114家券商呢？”
另外，券商递交的申报材料的真实性也值得商榷。一家券商的研究所所长说：“净资本的硬标准，其实很多家都没有达到，委托理财的真实漏洞，券商是不会全部写到申报材料里面的，因为委托理财协议都是秘密签署，合同也未必合法，有关方面很难据此确定思路、开展治理工作。”如何倒逼出真实的委托理财漏洞？这位研究所所长说：“如果立即发布公告宣布，如果债权人不来登记债权申请补偿，就取消债权债务关系，那么所有委托理财马上浮出水面。因为即使是国企知道自己的委托理财被亏掉，但这部分本金也不能无影无踪，必须要有所交代。这也正是证券投资者保护基金所要做的事情。”
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按照证监会对券商分类监管的思路，券商将被划分为A、B、C、D四类，而申请分类的材料内容必须涵盖主要内容包括：注册地证监会派出机构就公司客户交易结算资金独立存管制度及其实施情况出具的评审意见；派出机构就公司进行风险底数自查、报备自营账户和资产管理业务合同、制定整改计划和清理违规业务等事项出具的监管意见；公司客户资产管理业务、债券回购业务和证券自营业务情况说明，清理规范方案及其实施情况说明；公司治理、内部控制体系及风险管理制度合理性、有效性、完整性及执行情况说明；公司股东、实际控制人、关联关系及股东出资到位情况，股权质押情况，向股东及关联方担保情况，股东及关联方占用公司资产情况说明；公司高管人员任职资格情况；公司净资本等指标的计算表及相关说明；具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的公司最近一年或半年会计报表及审计报告等。
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