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2004年2月，国元证券被评为2003年度全国银行间同业拆借中心“优秀交易成员”；2004年底，中国证券市场年会授予国元证券“中国证券市场年度成长奖”，获此奖项的国内券商仅有2家；2005年4月，国元证券客户服务中心荣获“2005年中国最佳呼叫中心”称号；据中国证券业协会最新对全国券商排名统计，国元证券2004年各项经营指标排名位居前列……
作为一家地处内地安徽、三年前才由信托机构重组成立的区域性中型券商，国元证
券近几年却取得了令业内刮目相看的成绩。让我们走近国元证券，一同见证她的成长历程。
立足安徽 面向全国
尽管国元证券成立才三年多时间，但作为公司主发起人的原安徽国投、安徽信托则是上海证券交易所的发起人会员和深圳交易所会员，是全国最早在上海、深圳设立证券营业部的券商之一。公司伴随中国证券市场一起发展和成长，取得了良好的社会和经济效益。
国元证券及其前身自成立以来，就确立了“立足安徽，面向全国”的发展战略。从1993年起公司开始担任发行股票的主承销商，1995年参与企业债承销工作。至2004年12月底，公司先后参与了60多家企业股票的发行工作(其中担任主承销22家，上市推荐人18家)，累计筹资额达70多亿元，共参与19家企业债券的主承销工作，承销金额7.15亿元。为了加快全省经济建设和企业改革，公司在资本市场积极为省内企业筹措资金，到目前为止，先后为皖能电力、古井贡、海螺型材、铜都铜业、皖维高新、国风塑业、飞彩股份、全柴动力、丰原生化、安凯客车、科苑集团、芜湖港、国通管业、恒源煤电等14家省内企业的股票上市担任主承销商，累计筹资45.13亿元，为安徽省经济发展作出了积极贡献。
在财务顾问领域，国元证券担任了“海螺型材”受让“红星宣纸”51%股权的财务顾问和安徽“口子集团”管理层MBO的财务顾问；担当合钢集团重组、合肥通用和宣纸集团改制的财务顾问；成功实施了仕奇实业、ST太光等上市公司的重组方案，为企业提供了从战略咨询到融资、并购重组等全方位深层次的服务。
面对持续低迷的证券市场，国元证券积极探索从提供证券交易和融资中介的简单服务模式向提供全方位金融理财的综合经营模式转变；拓宽服务范围，深化服务力度，整合内部资源，开展业务转型，励精图治、开源节流，努力向管理要效益；克服了外部环境极度恶化的危难局面，在逆境中仍然取得良好的经营业绩。
据中国证券业协会对全国券商排名统计，国元证券2001年净资产20.49亿元、排名第11位，净资本17.84亿元、排名第6位，利润总额1.63亿元、排名第12位，股票、基金交易量737.83亿元，排名23位；2002年公司净资产20.48亿元、排名第16位，净资本16.97亿元、排名第11位，利润总额0.45亿元、排名第11位，股票、基金交易量614.69亿元，排名23位；2003年公司净资产20.62亿元、排名18位，净资本16.23亿元、排名11位，利润总额0.93亿元、排名第7位，股票、基金交易量772.44亿元、排名第20位；2004年公司净资产20.32亿元、排名8位，净资本16.65亿元、排名8位，利润总额0.46亿元、排名12位。
以客户利益为中心
打造优质服务品牌
成绩的取得，是国元证券人“团结、敬业、求实、创新”企业精神的体现，也是国元证券推行“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”经营理念的结果。
为适应市场变化，国元证券适时转变经营模式，实现经纪业务的经营转型。管理体制由分散、独立向集中式转变，经营由粗放式向集约化、专业化转变，营业部由利润中心向营销终端转变，业务范围由“小经纪”向“大经纪”转变。
两年前，正当证券市场行情展开从高峰跌入低谷的演绎，经营环境日趋艰难的大环境下，国元证券逆市飞扬，坚持客户至上、服务至上的理念，不断提升和改进服务功能。公司成立了“大客户俱乐部”，整合公司内部资源优势，专门为高端客户提供量身定制的个性化服务；倾力打造客户服务中心、统一咨询平台、网上专家在线、96888呼叫中心、银证通五个综合服务平台，增添“股信通”、“掌上股市”等服务渠道，全心全意为中低端客户提供一流的服务。
特别值得一提的是，国元证券于2002年11月投入巨资建设的作为经纪业务五大支柱平台之一的呼叫中心，经过两年来的发展，已成为全方位、立体式的集中式服务和营销的平台，在证券行业中处于领先地位，其主要功能有:通过电话、互联网、移 动网络、现场等多样化方式，为全国各地的客户提供包括委托交易、业务咨询、信息服务、个性化定制、投资顾问、银证转账和业务受理等在内的综合性证券服务，成为公司集中服务和联系客户的重要门户。
2005年4月13日，国元证券96888呼叫中心凭借其流程规划、质量监控、人员管理、技术应用等方面的突出表现，被政府有关部门的中国信息化推进联盟客户关系管理专业委员会、CTI论坛、中国国际呼叫中心与客户关系管理大会联合授予“2005年最佳呼叫中心奖”和“2005中国最佳呼叫中心管理人奖”两项大奖，这标志着国元证券在追求“一流的服务、一流的资讯、一流的技术、一流的环境、一流的品牌”的目标历程上，又迈上了一个新的台阶。
新世纪的客户服务是服务创新策略和客户关系管理的结合。在企业增强其竞争能力和获利能力的过程中，良好的客户服务成为先进企业与其竞争对手之间最具差异的特征，不仅意味着可以不断满足乃至创造客户的需求，而且促使客户与企业建立长期的互惠关系，决定了企业最终的生存。
在新的历史时期下，国元证券将继续以其独特的服务理念、执着的客户服务意识，勇于开拓，全心全意服务客户，服务社会。
再造流程 积极创新
早在2003年，国元证券就投资近千万人民币建立了目前国内券商先进的“集中式风险实时监控系统”。该系统是在采集了公司不同系统信息的基础上，运用参数分析、阀值衡量、模型判断、逻辑评估等方法，通过对8大模块中400个风险因子的实时监视实现了对证券交易行为、资金变化过程、核算管理内容的事前控制、事中分析和事后督导。随后，在独立运行的“集中式风险实时监控系统”中扩充建设了“客户资产(资金)独立存管系统”，由职责唯一的管理部门借助此系统对客户交易结算资金实施封闭管理，在独立监管、分层管理、集中复核、透明开放的基础上，实现客户交易结算资金管理的“安全、透明、完整、可控、可查”。
目前，国元证券正在积极争取取得创新业务试点资格。自公司接到证券监管部门客户资金独立存管方案评审反馈意见以来，国元证券调整充实了客户资金独立存管工作领导小组，成立了专职管理客户资金的存管中心；稽核部与风险监管部单独设立，各自履行其监管职责。公司客户资金独立存管工作小组先后走访了东方证券、银河证券、光大证券、中信证券、华泰证券、广发证券和招商证券等公司，就保证金独立存管工作的有关问题进行探讨和交流。同时，还邀请了有关方面专家来公司进行指导。通过考察与交流，学到了兄弟券商在客户资金独立存管工作、风险控制体系和业务流程等方面许多宝贵的经验和好的做法，获益非浅。
为进一步加强对客户资金的集中管理，国元证券建立了大额资金划付的总部审核授权机制。在“银证直联”系统有效技术保障的前提下，公司要求所有营业部100万元以上(含100万元)的划付必须通过“银证直联”系统发送公司存管中心，由存管中心对其客户收款账户是否为客户的预留收款账户及资金是否足额情况进行审核，同时，存管中心保证金监控网实时对营业部大额资金划付进行监控。
如今，国元证券“集中交易系统”已经建设完毕，正式封闭运行。截止今年4月1日，公司36家证券营业部已全部并入集中交易系统，其中:一套集中交易系统并入21家证券营业部，二套集中交易系统并入15家证券营业部。至此，公司全部实现对营业部交易、清算以及柜台权限的集中管理。
国元证券深知，取得创新业务试点资格是公司进一步发展的前提和基础，因此公司要更加完善以制度、流程为基础的管理体系，完善客户保证金独立存管系统，全面规范各项业务，争取尽快获得创新业务试点资格。
(杨丽)
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