中原证券——迅速崛起的生力军

　　中原证券成立于2002年11月8日，注册资本10.33亿元人民币，属全国性综合类证券公司。两年多来，中原证券严格执行国家有关法律法规和中国证监会的各项规定，坚持合法合规经营，较好地规避了市场系统性风险，成为了我国证券市场迅速崛起的一支生力军。

　　股权结构合理　　股东背景良好

　　中原证券股东中有3家上市公司的母公司和2家省本级国有资产投资机构，公司的第一、第二大股东的持股比例分别为40.627%、35.173%　，两大股东相互制衡，相互协调。这样，既避免了大股东一股独大，使中原证券回到国有独资企业的老路上；同时，又避免了股权过于分散，公司没有主导力量，群龙无首，陷入混乱境地。

　　规范“严”字当头　　管理贵在精细

　　中原证券成立伊始，即迅速组织力量对所有营业部进行全面稽核，制定了营业部总经理、财务主管、电脑主管和柜台人员等关键岗位的四个“十不准”，并作为“高压线”，一经触犯，严肃处理。

　　公司成立2年来，先后出台了150多项规章制度，涵盖经营管理各个层面，建立了逐级授权、逐级负责，权责明确、责任到人，扁平化管理的权责体系，使所有经营管理活动有章可循，有法可依，相互监督。

　　严格自律　　确保客户交易结算资金安全

　　中原证券严格按照中国证监会3号令的规定管理客户交易结算资金，实行“集中管理、比例留存、区间控制”的办法，营业部的客户交易结算资金，除按规定比例(10%-20%)留存日常备付金外，其余部分全部上划公司，由公司集中管理。营业部留存备付金不足或有客户大额取款时可向公司提出申请，公司核实后予以补充。严禁在自有资金存款账户和客户交易结算资金专用存款账户之间直接划转资金。并且，中原证券统一组织对各分支机构进行随机资金压力测试，有效地检验了客户交易结算资金的真实、准确和安全性。

　　科学决策　　稳健推进各项业务健康发展

　　中原证券成立后，快速启动了原来几乎处于空白的证券研究、证券投资、客户资产管理和投资银行业务，迅速形成了规范系统的业务运作体系。公司坚持研究先行，科学决策的方针，引进业务骨干，搭建研究工作框架，很快形成系统化研究能力，为公司重大决策和各项主体业务提供了强有力的支撑。

　　经纪业务市场份额大幅度提高。2004年，公司经纪业务实现A股、基金交易量同比增长45%；市场份额同比上升10.25%；营业收入同比增长32%。目前，公司非现场交易量已经占到整个交易量的58%，在全国处于领先水平。

　　投资银行业务夯实基础。2003年底，中原证券获得主承销商资格和证券发行承销通道，去年9月1日，中原证券获准注册登记为保荐机构。公司投资银行业务边打基础边发展，正在为众多企业提供IPO、再融资和财务顾问服务。2005年5月31日，中原证券被中国证券业协会确定为股权分置改革试点45家保荐机构之一。

　　资产管理业务从无到有，规范创业。去年，按照中国证监会有关通知的要求，公司全部清理了资产管理业务。目前中原证券正着手业务创新的研究，构建多元化的、满足不同客户需求的理财投资产品体系。

　　厚积薄发　　规范经营铸就核心竞争力

　　在资本市场相对薄弱的中原大地，中原证券在规范中求发展，在发展中不断规范，取得了较好的经营业绩，也获得了监管部门和广大投资者的充分肯定。中原证券已经获得主承销商资格、注册登记为保荐机构、网上证券委托业务资格、开放式证券投资基金代销业务资格、　“上证50(资讯 行情 论坛)ETF”参与券商业务资格、国债买断式回购交易资格。中原证券获得以上业务资格，不仅为公司本身的发展创造了有利条件，而且对于发展中部地区的资本市场具有积极意义。