|
本报讯(记者 邢梅) 如何提高律师证券执业水准，以推动证券市场的基础建设，早已成为市场各方关注的话题。日前，山东证监局联合山东省司法厅、山东省律师协会召开山东辖区律师证券执业活动座谈会，意在破题。
山东证监局副局长尹奉廷认为，在证券市场的发展过程中，律师为山东辖区上市公司的规范发展发挥了重要的作用。从股份公司的设立、改制、发行上市等几乎一切环节都需
要律师参与，律师出具的法律意见书及律师审查、修改、制作的有关法律文书是广大投资者进行投资的重要依据，也是监管部门进行行业监管的主要依据。应该说，律师在企业上市、上市公司并购重组和提升公司规范运作水平等方面作用重大。
但是，在提高上市公司质量，加强监管的大背景下，律师证券法律执业中仍存在不少问题。尹奉廷指出，小的方面在承揽业务过程中，同行间互相诋毁；而大的方面则包括律师对公司核查和调查尽责不够，未按监管部门要求充分揭示发行人的重大问题和风险，内控薄弱等等。
为此，山东证监局提出，首先，在山东辖区从事证券法律业务的律师事务所，要在监管部门进行执业备案制度和诚信记录制度，建立事务所和律师个人的诚信档案，不诚信的行为将通过上市公司协会网站定期公布。二是加大对违规行为的查处力度，对从事证券法律业务执业质量差、存在违规行为的律师事务所，将通过谈话提醒、内部批评、立案查处、移交司法部门等逐步递严的措施，加强对律师执业的监管。
| 
