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本报讯 (记者 李巧宁) 记者了解到，中国证券业协会已于昨日开始正式受理规范类证券公司评审申报材料。协会要求，申请评审公司所提交申报材料的内容应涵盖12个方面，包括公司就客户资产管理业务、债券回购业务和证券自营业务的情况说明，清理规范方案及其实施情况的说明等。
依照相关暂行办法，中国证券业协会将设立评审委员会，负责规范类证券公司的评
审工作。评审委员会由协会、证监会及其派出机构、业内机构和相关专业中介机构的专家组成。
业内人士认为，规范类券商评审的过程实际上也是券商自查和自我整改、自我规范的过程。因此，申请评审公司所提交的申请材料显得格外详尽。按照协会的要求，申请材料内容涵盖了12个方面，主要包括注册地证监会派出机构就公司客户交易结算资金独立存管制度及其实施情况出具的评审意见；派出机构就公司进行风险底数自查、报备自营账户和资产管理业务合同、制定整改计划和清理违规业务等事项出具的监管意见；公司客户资产管理业务、债券回购业务和证券自营业务情况说明，清理规范方案及其实施情况说明；公司治理、内部控制体系及风险管理制度合理性、有效性、完整性及执行情况说明；公司股东、实际控制人、关联关系及股东出资到位情况，股权质押情况，向股东及关联方担保情况，股东及关联方占用公司资产情况说明；公司高管人员任职资格情况；公司净资本等指标的计算表及相关说明；具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的公司最近一年或半年会计报表及审计报告等。
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