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深交所提高独立董事进入门槛


http://finance.sina.com.cn 2005年05月23日 00:05 北京现代商报

  商报讯 (记者 张培娟) 独立董事的进入门槛加高了。5月20日,深交所发布了《独立董事备案管理办法》(以下简称《办法》),深交所将从任职资格、独立性等方面严把独立董事入门关。今后,只有“有时间、有精力、诚信勤勉的人”才有资格当选上市公司的独立董事。

  独立董事自2001年引入中国上市公司以来,一直未摆脱“花瓶”的印象。业内人士
认为,独立董事不“独立”的一个重要原因就在于其进入资格控制不严。据调查,有63%的独董是上市公司董事会提名产生的,超过36%的独董为第一大股东提名。由此可见,独董的产生难以规避一股“独大”的问题。所以,从根源上提高独立董事质量成为完善上市公司治理结构的必然选择。

  《办法》规定,深交所将采取全民监督的方式提高独立董事备案工作透明度。上市公司披露独立董事候选人资料后5个交易日内,交易所将在网站上对独立董事候选人的相关情况予以公示,任何单位或个人对独立董事的任职资格和独立性有异议的,都可通过电话、电邮等多种渠道向交易所反馈意见。

  六类独董成交易所重点关注对象。今后深交所重点关注的独立董事对象包括以往任职独立董事期间,经常缺席或经常不出席董事会会议的,以及未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的。此外,最近三年受到中国证监会行政处罚以及最近三年受到证券交易所公开谴责或通报批评的也被列为关注名单之列。同时在超过五家以上的公司担任重要职务的独立董事是否能够按照独立董事的标准行使权利也是交易所关注的重点。最后,对年龄超过70岁,并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的独立董事也要进行适当的关注。

  对于违反《办法》相关规定的独立董事候选人,深交所可以向上市公司发出独立董事任职资格的关注函,上市公司应在股东大会召开五个交易日前披露深交所关注意见。深交所提出异议的人员,董事会不得将其作为独立董事候选人提交股东大会表决。

  经济学家王连洲表示,“深交所在进场程序上加强对独立董事的约束,将促进上市公司提高独立董事质量,客观上起到完善公司治理和维护广大中小投资者权益方面的作用。但如何平衡独立董事的风险和收益、权利和压力成为摆在监管层面前的又一难题。”

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