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北京证监局部署今年上市公司监管工作集中清理资金占用和违规担保
本报北京电 (记者 王乐) 为进一步贯彻落实“国九条”精神，提高北京辖区上市公司质量，北京证监局在日前召开的辖区上市公司2005年监管工作会上提出，2005年监管工作将围绕保护投资者合法权益为核心，以优化公司治理和加强一线监管为切入点，以集中“清欠退保”为工作重点，夯实基础，加强上市公司基础性制度建设。
北京证监局局长张新文在会上指出，上市公司是证券市场的基石，今年要将上市公司“清欠退保”作为工作的重中之重。对大股东及其关联方长期占用上市公司资金和上市公司对外违规担保的行为要进行集中清理，并通过联合国家和地方国资委及相关主管部门有计划有步骤地逐家进行解决。存在占用和违规担保问题的公司要制定详细的“清欠退保”计划，并经董事会审议通过后责任到人。证监局将对这类公司进行统一汇总，分类上报各归口管理的相关部门以求共同解决，对不作积极安排、情况继续恶化的要集中曝光。
此外，张新文强调，今年还将着重做好以下几方面监管工作：持续督导上市公司修改完善基础性制度和公司章程；要求上市公司实行募集资金季度报告制度，规定每季度自查；加大上市公司现场检查力度，防范风险；加强对高风险公司、再融资和并购重组公司、中介机构等的监管；建立上市公司诚信档案数据库，监控上市公司失信行为；强化上市公司董、监事和高管人员的培训，提高其履职的技能，为进一步提高北京上市公司的质量创造条件。
北京证监局局长助理杨琳表示，截至2004年底，北京辖区上市公司总数达到82家，占全国上市公司总数的5.9%；辖区通过落实监管责任制，在上市公司监管创新，诚信建设、防范上市公司风险，提高上市公司质量方面取得实质性进展。当前存在的主要问题集中在公司治理，特别是资金占用和违规担保、投资管理方面。不少公司对外投资效果不佳表明其在内部控制和投资决策方面仍存在问题。
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