证监会全国抽人成立稽查组 低调彻查大鹏隐秘事

　　本报记者 蓝姝 深圳报道

　　一个从全国14个证监局抽调人员组成的稽查组不久前进驻了大鹏证券总部。

　　此时，先期介入的清算组的工作即将步入第二阶段即确权阶段。按照清算组债务组工作人员的说法，4月26日大鹏证券为期三个月的债务登记结束，经过三个月的确权后，会召 开相关的债权人会议，宣布相关的债权处理方案。

　　就在大鹏证券总部电梯口的走廊里，贴满了清算组发布的关于清算、财务、员工工资发放等系列问题的公告，办公区内有些空落，坚持来上班的大鹏员工已经不到五分之一。

　　目前在深圳配合调查的徐卫国行踪已经受到严密监控。有大鹏股东称，另一主要高管陈永光已在美国。由于陈的手机始终处于关机状态，这一消息无从求证。

　　神秘的稽查组

　　今年1月进驻大鹏证券的清算组下设现场组、综合组、财务组、资产组、负债组和法律组，组员来自接受委托的中审会计师事务所。

　　此次稽查组成员直接来自证监会，“其中还有公安部门的”，一位清算组的工作人员无意中透露。据了解，稽查组组长由证监会机构部一名负责人担任，组员从全国14个证监局抽调。

　　法律组的一名工作人员说，稽查组甚至不直接与清算组工作人员打交道，需要什么材料、要了解什么问题，都是直接找清算组的负责人。而债权人、股东、大鹏员工反映的可能涉刑的问题，主要由法律组汇集之后统一形成书面材料，由负责人转交给稽查组。

　　清算组负责人周振勇表示，内部有严格的工作纪律，如果债权人或股东直接去稽查组反映问题会影响正常的工作秩序与流程，有问题可以通过他递交给稽查组。

　　继南方、汉唐两家券商被托管后，大鹏证券暴露出来的问题再度反映出券商一些深层次的问题。对此，深圳证监局局长张云东在年初的深圳辖区证券期货工作会议上进行了总结：少数公司不顾市场风险和公司实力，盲目扩张，增大了证券投资规模；个别公司挪用客户交易结算资金达到了无以复加的程度；少数公司严重违反《证券法》，集中持股，操纵股价；个别公司通过国债回购进行大量违规融资，并挪用客户国债，造成巨额资金缺口；少数公司财务信息严重失真，致使账面与实际天壤之别；个别公司股东虚假出资，私下转让，抽逃资本金和违规占用；少数公司治理结构极不完善，个别高管高度集权，内部管理形同虚设。而大鹏证券是宗宗都有涉及的“坏孩子”，其中做假账、虚假出资、内部人控制更是大鹏的典型问题，“很多已经明显涉及到犯罪行为了”。

　　据悉，大鹏的问题引起证监会的高度重视，深圳证监局为此被要求专门撰写详细报告交给证监会。

　　而大鹏的一些股东也表示，从2001年徐卫国运作大鹏控股开始，他们就察觉到的一些问题不断给证监会写信。2004年底的股东大会上，他们以否决和放弃徐卫国找来的格林科尔重组为代价，“以承受在大鹏的投资损失为代价，让政府部门来介入查清大鹏的问题。”

　　有关人士分析认为，此番证监会稽查组进驻，应与这两重背景有关。

　　查清账外账

　　在稽查组进驻之前，清算组下的法律组负责应付和处理大鹏相关的法律问题，包括其正面临的系列法律诉讼。法律组的另一项工作，就是从法律角度收集和整理清算过程中发现的大鹏有关高管人员的涉嫌犯罪材料与证据。

　　据介绍，目前已陆续有股东和债权人反映关于徐卫国利用关联公司虚假出资后挪用资金的问题，相关迹象也比较突出和明显。清算组已将掌握的材料交给稽查组，进一步调查取证将由稽查组负责。

　　清算组一位工作人员证实，调查的重点是将徐卫国背后的关联公司与大鹏证券之间的资金往来与资金流水，这也是股东们所希望的调查重点。目前，浮出水面的徐卫国控制的几家关联公司是：深圳兆富投资有限责任公司、深圳市金策实业有限公司、大鹏投资策划有限公司(去年底改名为深圳融富投资有限公司)。这三家公司已经纷纷通过种种非常规操作方式成为大鹏的直接或者间接股东。兆富是在1995年大鹏由证券服务部正式改组为有限责任公司的时候进入的，当时其与另外两家股东替代了原大股东广东发展银行深圳分行。金策实业进入是在1999年底大鹏第一次增资扩股工作完成时，据说当时是以房地产项目名义出资，进入后即以并列第一大股东的名义享受了大鹏最辉煌时期不菲的分红收益——接近3000万元。对此，2001年股东大会上，深圳的一位股东曾现场提出质疑：“该公司出资都没有到位，怎么可以享受股东的相应权利”。而大鹏证券工会名义下的大鹏投资策划则持有大鹏控股20%的股权。

　　实际上，上述股东基本上就是深圳证监局在报告中所称的“虚假出资、私下转让”的具体所指。大鹏的一些股东称，这些关联公司利用账外账，非但没有真实出资，还在大鹏的增资扩股中利用内部人操作，赚取其他真实出资的股东的差价。

　　另外，股东们还通过相关方式提请稽查组注意关联公司的一项诉讼。去年10月由大鹏投资策划变身而来的深圳融富向深圳中院提起诉讼，要求大鹏归还其5000万元借款。有大鹏股东称，这个5000万元资金从哪里来要细查，“怀疑是徐卫国抢在大鹏重组或破产前让自己的关联公司先动作。”当时，接近徐卫国的一位人士还透露，接下来大鹏控股和大鹏创投亦将起诉大鹏，三公司合计向大鹏索要2.6亿元。

　　“早就应该查它了，这个事情不是没有苗头的，连续几年来大鹏给我们和监管部门的账目中一直就有一个应收账款为几十个亿的资产包(指大鹏证券的委托理财等整体打包到大鹏资产管理公司名下)，这个报表每年都要给证监会看。”上海的一位大鹏股东称，该企业就大鹏控股的问题曾在2001年给证监会写过信，并曾经准备起诉徐卫国，但因为没有直接的债权债务关系，缺乏法律依据。而且，“我们搜集证据的方法也很有限”，该股东表示很无奈，去年底曾在大鹏上海天钥桥路营业部查国债交易记录，发现电脑上已经没有大鹏自营账户上法人交易的任何记录，而这家营业部是大鹏证券在上海的委托理财、国债回购资金重地，仅上海农信社一家就有7.7亿元国债回购资金深陷其中。

　　有法律组人士表示，进入司法阶段至少得等到稽查组的稽查报告出来，估计要到6-7月份。