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【本报讯】(记者 王轲真)中国证监会日前在发给各证券公司的一份通知中，明确了规范类证券公司评审与监管的条件和要求，并提出对规范类证券公司持续评价，不合格者，将不再作为规范类证券公司。规范类证券公司达到规定条件的，可申请评审成为创新试点类证券公司。
在该份名为《关于规范类证券公司评审和监管相关问题的通知》中，证监会提出，
规范类证券公司应当具备风险底数清楚，财务数据真实完整，各项财务和业务指标符合有关法律法规和规章的基本要求；公司治理完善，内部控制有效，具备防止出现重大风险和违法违规行为的机制；经营合规，管理规范，不存在严重违法违规行为和重大历史遗留问题，并能按期完成有关整改事项等条件。中国证券业协会制定评审办法，并负责组织评审和持续评价工作。评审通过者，确定为规范类证券公司。
此前证监会通知要求券商自查摸底，并于4月30日前将自查摸底中发现的问题报送证监会机构监管部、会计部和注册地证监局。券商近年来持续出现的大面积亏损，与4年间证券市场的低迷密切相关。在2004年度，亏损已经成为国内大小券商不得不面对的问题。宏源证券巨亏近6亿元。资产状况最好的中信证券利润也大幅下降。如果不考虑中金公司的特殊业务状况，那么广发证券算是券商中的模范，该公司2004年自营取得1.4亿元收入，2004年扭亏为盈达到了1.29亿元的盈利。这一数字居然能够在目前的130多家券商中堪称表率。由于经纪业务仍在券商收入中占绝对比重，所以在行情低迷中券商难改靠天吃饭的困境。此外，今年实施的新会计制度，使券商连续两年全行业亏损之后，再次出现全行业亏损局面。申万按新的会计制度进行追溯和计提后，出现28亿元的巨亏。新会计制度的采用，将彻底暴露证券公司的家底，而长期以来未得到适当披露的理财业务的真实亏损也陆续浮出水面。
据分析，日前证监会负责人就股市敏感问题表态中，已经提及对券商的监管工作。按照新会计制度对大小券商重估家底后，证监会将通过对券商分类管理，按照资产状况、内控等不同指标，有针对性地实施券商监管。证券公司的“洗牌”过程，即将拉开帷幕。
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