11家券商获创新试点资格 年内有望实现分类监管

　　本报讯　我国有望在年内实现券商分类监管，除从事相关创新活动的试点证券公司已被监管部门划为一类公司外，第二类公司即合规发展类或合规正常类公司也将于近日推出，而第三、第四类公司亦可能于年底推出。

　　据介绍，所谓合规发展类或合规正常类公司，即符合监管的一般条件和最低要求，没有重大违法违规行为的公司。这类公司可通过申请，再经专家评审，获得正常的业务发展 空间。第三、第四类公司被定义为：在规范经营方面、风险控制等方面有一些问题，但可以通过自身努力、整改达到合规类或创新类标准的公司。这类公司达标后可开展相应业务，如果达不到标准或风险越来越大，将被监管部门实行紧急处置措施。

　　据悉，目前已有11家证券公司获创新试点资格，另有20家券商正在申请创新试点。(闻泽）