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本报讯(记者 夏雄伟) 如何使2005年全国证券监管工作会议精神在辖区落到实处，取得实效？浙江证监局大胆创新，改变以往开大会作一次性传达的方式，采取变大会为小会、寓调研于监管，把传达会议精神与现场办公结合起来，由局领导带队深入辖区5家证券公司和7大证券经营机构片区分别召开监管工作会议。
会前，浙江证监局作了充分准备。首先，根据日常监管情况，对辖区证券经营机构
的不同片区作了合理划分，决定对辖区5家证券公司逐家开会传达，其他证券经营机构则按地域和经营状况不同分成7大片区分别召开会议。在此基础上，对各证券公司、各片区证券机构的经营状况和问题进行了全面系统地梳理，重点研究了各证券经营机构规范和发展中存在的问题，并有针对性地提出了较切合实际的对策建议。从3月9日到29日短短的20天时间内，局领导带领机构处和浙江证券期货业协会有关同志到全省各地召开12次工作会议，既传达了全国证券监管工作会议精神，布置了全年证券机构监管工作，又调查了解了辖区证券经营机构面临的困难和问题，取得了良好的会议效果。
针对2004年证券经营机构经营业绩普遍下滑，一些机构对市场发展表现出不甚乐观的情绪，浙江证监局提出树立信心、克服困难、诚信守法、创新发展的理念。要求各证券经营机构和高管人员树立服务意识、诚信意识、守法意识、风险意识、自律意识、创新意识6种意识。
根据证监会的统一部署，结合辖区实际，浙江证监局提出了2005年机构监管的6项重点工作：一是摸清底数、落实整改。各公司应结合年报审计，继续做好摸底自查，并对公司股权变更、股东出资情况进行专项自查；二是抓紧做好客户交易结算资金独立存管工作，各公司须在6月底之前实现独立存管；三是完善内控制度建设，加强风险业务管理，尤其是营业部的风险控制；四是加强高管人员管理，结合诚信考核对高管人员实行年检；五是合规竞争，维护市场秩序；六是认真做好年报审计工作。
这种会议方式得到了证券经营机构的支持和肯定，希望监管部门能将这种现场办公形式的会议风格坚持下去。
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