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证券业诚信信息实行分级管理中国证券业协会发布《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》
本报讯(记者李巧宁)为推进证券业诚信体系建设，中国证券业协会日前发布了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》。《办法》对证券从业人员诚信信息的收集、记录和使用等做出管理规定，并自5月1日起施行。
依照《办法》，中国证券业协会建立证券从业人员诚信信息管理系统，对证券从业人员诚信信息进行日常管理。诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息和处罚处分信息。这些信息主要来源于证监会及其派出机构传送的文件；中国证券业协会与沪、深证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；有关媒体(经证实后)；投诉(经核实后)等合法途径。
《办法》明确，证券从业人员诚信信息有以下几种用途：作为证监会对有关人员进行任职资格审核的依据；作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据；作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考；作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考；作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据；作为协会推荐有关人选或组织行业评比的依据等。《办法》规定，协会对证券从业人员诚信信息实行分级管理，并提供查询服务。
据介绍，证券从业人员诚信信息管理系统已于去年投入使用，结合证券从业人员执业注册，协会在去年着手建立了证券从业人员诚信档案。
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