|
中国证券业协会将建立证券从业人员诚信信息管理系统，对其诚信信息进行日常管理，并定期公布受到处罚处分的证券从业人员名单。昨日，该协会就此发布了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》，自5月1日起实行。媒体报道将成为诚信信息的一个源头。
证券从业人员诚信信息将用于境内外证券监管机构、其他金融机构对有关人员进行胜任能力考核、任职资格审核的依据；国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
；证券从业机构招聘人员的参考等。
协会对诚信信息实行分级管理，诚信信息库向证监会开放。同时，国家司法机关、与我国签订监管合作备忘录的境外证券监管机构、境内其他金融监管机构、有关部门和组织可经证监会或直接向协会查询有关人员的信息；证券从业机构可查询本机构人员的信息，在招聘曾在其他证券类机构任职的人员时，可向协会申请查询其信息。协会将在网站定期公布受到处罚处分的证券从业人员名单。
据介绍，证券从业人员诚信信息主要来自：证监会及其派出机构传送的文件；协会与沪深证交所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；证券从业机构经由协会执业注册系统报备；有关媒体，经证实后予以记录；投诉，经核实后予以记录等。
诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息和处罚处分信息四大类。警示信息包括受到证监会谈话提醒、拒绝证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。处罚处分信息包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则所受的刑事、民事、行政处罚和纪律处分。(记者 夏丽华)(中证报)
| 
