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证券导报讯 3月15日，海南证监局组织召开了辖区证券机构监管工作座谈会。辖区各证券公司、各证券营业部和证券投资咨询机构负责人参加座谈会，海南省人民政府办公厅、人民银行海口中心支行、海南银监局及各存管商业银行相关负责人应邀出席会议。
会议传达了2005年全国证券期货监管工作会议精神，分析了辖区证券经营机构的经营情况和特点，揭示了当前机构运行中存在的主要问题，并对海南证监局2005年机构监管重
点工作进行了部署。会议还通报了近期业内发生的几起案例，借以提示风险并要求对照检查。会上，六家证券机构代表分别就集中交易系统建设、客户交易结算资金第三方独立存管、基金销售及培育、服务市场和风险、成本控制等方面作了经验交流。
海南证监局局长陈自强在总结发言中指出，今年海南证监局在证券机构监管上要突出以下三点：第一，在监管方法上，要“抓两头，带中间”。既要树立经营规范、风险控制、诚信建设等方面好的典型，又要对问题多的机构加大监管力度。第二，在监管思路上，要在继续善意监管、做好服务的同时，适度从严监管，重点做好“三查两报”，即加强现场检查、加强对投诉的调查和专项核查，同时，根据情况进行突击检查；建立“两报”制度，即对在检查营业部中发现的问题，海南证监局将向证券公司总部进行通报，向辖区证券机构进行公开通报。第三，加大对违法违规的处罚力度，尤其要加大对有关高管人员和责任人处罚力度。他还针对辖区证券和期货机构最近出现的风险情况，要求辖区证券机构要合规经营，报表数据要真实可信，重大事项要及时报告，重点岗位人员要加强管制，创新业务要进行风险评估、谨慎操作。(林)
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