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数个强力部门开始联手织网 违规高管将寸步难行


http://finance.sina.com.cn 2005年03月11日 05:26 上海证券报网络版

  导致德隆金融帝国逐步生成和崩溃的漏洞,有望在不久之后被补上。3月9日,最高人民法院院长肖扬在十届全国人大三次会议上作工作报告时表示,今年将用与央行等多家强力部门联网的执行案件信息管理系统来破解执行难顽症。而据权威人士透露,中国证监会也在考虑把资本市场上的诚信记录系统与银行征信系统联网,以此通过限制当事人的多种民事行为来提高上市公司及高管的违规成本。由此,分业体制下的几大金融监管部门以及司法部门之间将形成一张无形的大网。

  虽然德隆金融帝国的逐步生成和崩溃早就露出了不少蛛丝马迹,但金融的分业监管体制导致各部门之间的信息不畅,从而错失了防范和化解风险的最佳时机。其实,资本市场上近期突出的上市公司高管频繁落马的问题,主要也是因为不同监管部门很难及时掌握全面的信息,才给了他们低成本违规操作的机会。

  中国政法大学教授、博士生导师赵旭东说,我国相关法律规定的处罚方式与相应行为的危害程度还是相当的,要求上市公司高管们承担赔偿责任也是比较严厉。但是,问题在于这种责任的追究在多数情况下只是一种无法实现的假设和空想。由于严格的个人财产登记或监控机制欠缺,即使违规的上市公司高管有巨额财产也无法掌握和追缴。也就是说,相对于违规所获的巨大利益,现有法律框架却几乎无法阻挡当事人这种趋利的冲动和冒险。

  现在,为了完善消除低成本和软责任的配套法律制度和机制,几大强力部门开始联手编织一张将违规上市公司和高管套在当中的大网。

  3月9日,在向全国人大代表们所作的工作报告中,最高人民法院院长肖扬提出2005年将通过建设执行案件信息管理系统去破解执行难顽症的全新思路。据介绍,最高人民法院正在建设之中的执行案件信息管理系统,就是把全国各级法院每年250多万件执行案件,从立案到终结的每一个步骤、程序、措施都及时录入到这个数据库中,与银行的征信系统相链接,并借助与工商登记、房地产管理、工程招投标管理、出入境管理等部门建立联动机制。

  而据有关权威人士透露,中国证监会也将把针对资本市场参与者诚信记录的管理系统,与银行等部门的相关系统联动起来,使得那些在经营管理中出现违规行为的公司高管被纳入多个部门的黑名单,真正让市场监管做到防患于未然。

  这张大网正式启动后,在没有履行法律义务之前,当事人注册新公司、购地置产、承揽工程、经营贸易、置办车辆、出境等将受到严格限制。最高人民法院执行办主任俞灵雨说,这是一个动员全社会所有力量全面围剿的办法,意在建立威慑机制,使进入黑名单的人成为一个人人喊打的过街老鼠,迫使他去履行法律规定的义务。目前,最高人民法院执行办正在加速开发执行案件信息管理系统的软件,相关准备工作也在进行之中。如果一切工作进展顺利,这套系统在今年上半年就能逐步建立起来,并且开始发挥作用。

  有关部门领导声音:

  最高人民法院院长 肖扬:改革执行工作体制,积极参与社会信用体系建设,完善执行案件信息管理系统,促进当事人自动履行生效裁判。

  中国证监会主席 尚福林:加强诚信建设是我国证券市场的一项基础性工作,诚信建设要有相关的制度安排加以推进。

  中国人民银行副行长苏宁:逐步实现有关部门掌握的企业和个人诚信信息与中央基础信用信息系统互联互通,这既有利于征信体系的建立,又有利于建立各部门分管领域的诚信意识。

  上海证券报记者 陈言


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