首个区域上市公司综合监管体系出炉

　　四川多部门联手形成行政监管合力

　　成都消息 国内首个区域性上市公司综合监管体系出炉。在不久前召开的四川省政府常务会议上，一套由四川证监局、国资委、经委、银监局和人民银行成都分行等五个职能部门联合制定的针对上市公司的全方位综合行政监管方案顺利通过。

　　这个针对四川上市公司的综合监管方案，具体包括上市公司风险分类标准及责任分解、风险防范综合监管体系和重大突发事件预警应急预案等三个工作方案，以及各相关部门的组织保障和工作原则。

　　上市公司风险分类标准及责任分解方案要求，四川证监局每半年根据经营业绩、银行评级和风险隐患三方面情况将辖区内65家A股上市公司分为四大类，实行风险分类监管，并将监管责任层层分解，明确落实每一家上市公司所在地政府和业务主管部门、行业监管部门的责任，以便及时发现风险。

　　上市公司风险防范综合监管体系方案提出，四川省成立上市公司风险防范综合监管协调小组，由省政府分管领导任协调小组组长，负责综合监管过程中的具体沟通和协调，所有纳入综合监管体系之中的职能部门为小组成员。方案还明确规定了各小组成员单位和上市公司所在地各级政府具体的风险防范和化解的职责要求和监管重点，协调小组通过定期会议、临时会议和编制监管信息简报等形式实现各监管部门的信息资源共享。

　　这一方案还对募集资金使用监管、信息披露监管、银行贷款及公司对外担保监管、大股东及其关联方资金占用监管、资产重组监管、退市监管、上市公司高管人员违法行为的监管等方面提出了具体的监管职责和程序要求。

　　在重大突发事件预警应急预案这一工作方案中，四川证监局特别针对上市公司核心高管人员出现异常情况、资金链出现异常情况、对外担保数额巨大、业绩连续亏损和宏观调控对公司产生重大影响等五种上市公司重大突发事件，制定了信息畅通、反应快捷、指挥有力、责任明确的重大突发事件预警和应急处置工作机制。

　　四川证监局负责同志认为，这个综合监管体系将各级政府、业务主管部门和行业监管部门对上市公司的日常监管和重大问题的处理实现了制度化和程序化，形成监管合力，有效防范和化解上市公司风险。

　　落实国九条的良好范例

　　四川省首创的上市公司综合监管体系方案，没有把齐抓共管停留在表面，而是采取了一致行动。方案整个体系条分缕析、纲目分明，部署了专设机构，各职能部门明确落实了责任，彼此之间有硬性约束机制，实现了对上市公司的日常监管和重大问题的处理的制度化和程序化。

　　综合监管体系方案的出台，建立了一个各司其职、各负其责、相互配合、资源共享的监管平台，使各部门形成了监管合力，体现了相当的操作性和较强的执行力。与其政府不断地‘买单’，还不如建立起各部门协同的预警机制。这是证券监管、银行监管机构与地方政府各部门利益趋向一致性的内在要求，体现着方方面面社会责任意识的高度统一。一位监管者这样说。

　　建立和谐的资本市场是建立和谐社会的一个重要方面。两会期间，有人大代表提出：随着证券市场的发展，各有关部门之间如何深入广泛地协作并确定与之相应的制度安排值得探索。四川省在这一方面的努力，是落实国九条的一个良好范例，具有十分重要的借鉴意义。

　　上海证券报记者 殷占武 田立民