|
鸡年股市才开市两天，证监会在新年的首张罚单就已经开出。
昨日，证监会向ST东源(资讯 行情 论坛)(000656，昨收盘3.04元)、*ST大洋B(资讯 行情 论坛)(200057，昨收盘0.39港元)等3家公司的4位前高管发布了《公告送达行政处罚事先告知书》，对4位高管分别开出3万元罚单。
ST东源两人受罚
ST东源受罚的是前高管贾培基及陈建两人。证监会表示，两人在公司涉嫌不及时披露重大担保事项上存在领导责任，对两人予以警告及3万元罚款的处罚。公告书同时称，目前已无法与此两人取得联系，才被迫公告上述决定。
贾培基及陈建曾任ST东源董事。2004年6月，ST东源因未即时披露相关担保信息而受到重庆证监局调查。该通告书正是此次调查的处理结果。
ST大洋B前财务总监受罚
ST大洋B接到罚单的是前任财务总监罗晓庆。公告书表示，经查明，2002年年报中，ST大洋B通过托管企业虚增利润154.33万元，并少计坏账准备5005万元。公司的上述行为已违反《证券法》，构成虚假陈述。罗晓庆作为公司时任财务总监，是上述虚假陈述行为的直接责任人员。因此决定对其处以警告并罚款3万元的处罚。
除以上两公司外，还有原上海万向期货经纪有限公司(现更名为上海通联期货经纪有限公司)总经理冯勇受罚。受罚的原因是对公司在2002年期间允许客户在保证金不足的情形下进行开新仓交易负有直接责任，证监会根据相关规定对其处以3万元的行政罚款。
记者昨日与相关公司进行了联系，相关人员表示，此次受罚人员均为前高管，而公司此前的违规行为均已纠正，目前公司经营正常，此次事件不会对公司造成不良影响。记者刘锋
| 
