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企业年金基金管理机构资格认定专家评审规则


http://finance.sina.com.cn 2005年02月05日 08:17 劳动和社会保障部网

  一、为规范企业年金基金管理机构资格认定专家评审工作,保证资格认定的公平、公正、公开,制定本规则。

  二、劳动保障部按以下步骤公开选聘评审专家:

  (一) 邀请行业协会、金融监管部门或行政管理部门推荐评审专家,鼓励个人自愿
报名;

  (二) 审核推荐或报名专家的专业能力和职业声誉;

  (三) 会同有关部门和机构,按照择优原则确定评审专家,建立专家库,并在劳动保障部网站上公示。

  三、评审专家专业范围包括社会保障、法律、金融、财务会计、公司治理、风险管理、信息技术等方面。

  四、评审专家应当符合下列条件:

  (一) 坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守法律法规;

  (二) 熟悉国家有关法律、行政法规和规章;

  (三) 精通所从事行业的专业知识,在所从事领域享有较高声誉;

  (四) 未从事与评审事项有利益关系的工作;

  (五) 没有重大违法违纪记录;

  (六) 劳动保障部认为需要符合的其他条件。

  五、专家库专家人数48人。由有关部门或机构推荐产生43人,其中:劳动保障部3人,财政部2人,全国总工会2人,中国银监会2人,中国证监会2人,中国保监会2人,中国注册会计师协会5人,中华全国律师协会5人,中国银行业协会5人,中国证券业协会5人,中国保险业协会5人,大专院校科研院所社会保障专家5人。个人自愿报名5人。

  评审专家每届任期2年,可以连任,但连续任期最长不超过2届。

  任何单位或个人对评审专家持有异议的,可书面向劳动保障部提出更换建议。

  六、劳动保障部对评审专家颁发“企业年金基金管理机构资格认定评审专家”聘书。

  七、评审专家接受聘任后,应当书面承诺遵守有关规定和纪律,认真履行职责,接受劳动保障部和有关机构的监督。

  八、劳动保障部根据评审需要,选择不同专业的专家,分类建立受托人、账户管理人、托管人、投资管理人评审委,每期每类参加评审委的专家不得少于9人。劳动保障部选择专家及建立评审委时,应接受有关机构的监督。

  评审委应当要求评审专家集中审阅申请人申请材料。

  九、评审委从每期评审专家中推选一名负责人,负责组织协调事项,召集并主持评审会议。

  十、评审采取投票制。评审专家以个人身份参加评审会议,独立发表评审意见,不受任何单位和个人干涉。

  十一、评审委完成评审当日,应当将会议记录、专家评审意见及工作底稿交劳动保障部留存。

  十二、劳动保障部对评审过程和结果进行监督检查,可要求评审专家对有关事项做出解释和说明。

  十三、评审专家应当严格遵守以下规定:

  (一) 勤勉尽责、客观公正;

  (二) 严格保密评审结果;

  (三) 保守申请人商业秘密;

  (四) 不得透露本人和其他专家参加评审工作的情况;

  (五) 不得利用评审得到的非公开信息,为本人、他人或任何机构谋取利益;

  (六) 不得接受申请人或有关人员的馈赠;

  (七) 不得就评审事项与利益关系单位或人员接触;

  (八) 不得诱导其他评审专家表决。

  十四、评审专家应当向劳动保障部举报任何以不正当手段,对其施加影响的申请人及其他相关单位和个人。

  十五、评审专家评审时,有下列情形之一的,应当主动提出回避:

  (一) 评审专家或亲属为申请人高级管理人员的;

  (二) 评审专家或亲属为申请人独立董事或顾问的;

  (三) 其他可能影响评审专家公正履行职责的。

  十六、前款所称亲属是指评审专家的配偶、父母、子女、兄弟姐妹,以及评审专家配偶的父母、评审专家子女的配偶、评审专家兄弟姐妹的配偶。

  十七、评审专家有下列情形之一的,应当予以解聘:

  (一) 严重渎职、违反法律法规和评审纪律的;

  (二) 未按有关规定勤勉尽责、客观公正评审的;

  (三) 2次以上无故不参加评审委会议的;

  (四) 本人提出辞职申请的。

  十八、解聘评审专家后,劳动保障部应当及时选聘新的评审专家。

  十九、劳动保障部建立专家评审工作监督机制,接受举报并对有关人员违法违纪行为进行处理。






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