|
北京消息 记者从中国证券业协会了解到，8家创新试点证券公司的创新方案的评审与推进正在积极地准备，获得试点资格的证券公司将获得新的发展空间。
目前，创新试点证券公司评审工作进展良好。按照公开、客观、透明的要求，中国证券业协会去年召开了两次评审会议，8家证券公司通过评审，获得创新试点资格。创新试点证券公司得到了业内的积极响应，已有20家公司递交了试点申请。
中国证券业协会负责人表示，在新的一年中，协会将根据《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》，继续认真组织好创新试点证券公司评审和创新方案评审，鼓励和支持符合条件的证券公司在有效控制风险的前提下，根据市场需要和自身实际开展创新活动，拓展业务发展空间，带动行业创新发展，逐步改变证券公司同质化发展、经营管理模式雷同、行业低水平竞争的被动局面。
这位负责人还表示，今年将加强对试点证券公司的持续检查和评价，有效控制和防范可能出现的风险，保证试点工作的顺利开展。协会将根据《暂行办法》的规定对试点证券公司进行年度考评，试点证券公司出现重大异常的，协会评审委员会将进行临时考评。协会将根据创新试点的开展情况，适时组织交流研讨，推广创新经验。同时要积极推动分类监管工作的进一步完善。
另悉，为了加强行业诚信建设，建立与完善自律规则体系，今年中国证券业协会将颁布多个自律文件，包括《投资银行业务执业准则》和《投资银行从业人员执业守则》等。据悉，《投资银行业务执业准则》和《投资银行从业人员执业守则》已经协会三届三次常务理事会审议通过，将在履行报备手续后适时发布。此外，证券经纪业务、证券投资咨询业务执业标准和从业人员行为规范、证券分析师执业准则和道德规范也在研究拟订当中。顺应债券回购制度的需要，协会还组织业内人士起草了《质押式债券回购委托协议指引》，待进一步修改完善并通过相应审定程序后予以发布实施。
上海证券报记者 林坚
| 
