证监会立案稽查八家高风险券商 | |||||||||
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http://finance.sina.com.cn 2005年01月21日 08:37 证券时报 | |||||||||
并将核查会计师事务所审计责任 本报北京电(记者 李巧宁)记者从中国证监会了解到,对南方证券等8家在2004年被处置的高风险证券公司,证监会均正式立案稽查,并将依据有关法律法规对证券公司及有关责任人进行处罚,涉及犯罪的,正在分批移交司法部门处理。
据介绍,2004年,德恒证券、中富证券、恒信证券、闽发证券、南方证券、云南证券、汉唐证券、辽宁证券等8家证券公司因严重违法违规、风险巨大,先后被托管经营、行政接管或被停止证券业务资格。经查,这些公司存在大量的账外经营,会计信息严重失真,财务管理较为混乱。 据了解,在加强证券公司监管,依法严肃追究证券公司及有关人员违法违规责任的同时,中国证监会还将于近期派出工作组,对2004年被处置的证券公司在风险爆发前的会计审计情况逐家进行核查,以确定相关会计师事务所的审计责任。对有证据表明没有尽到审计责任的,中国证监会将会同有关主管机构,依据有关法律法规严肃处理。今后,中国证监会将加大证券公司审计工作的监管力度,督促有关会计师事务所规范执业,勤勉尽责,通过做好年度审计工作,促进证券公司财务信息质量的不断提高。
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