证监会将给光大银行开罚单 | ||||||||
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http://finance.sina.com.cn 2005年01月11日 09:15 四川新闻网-成都晚报 | ||||||||
据《经济观察报》2005年的元旦,椰影婆娑的海口亦不能逃脱南下强冷空气袭击,感受到了入冬以来的第一场寒意,光大银行海口分行迎来了新的一年———有关方面传出的消息称,证监会近期将开出对光大违规操作的处罚单———光大银行将无缘于即将全面实施的证券保证金独立存管业务,甚至其已经具备的基金托管资格都可能被取消。 光大初衷
去年8月份,一直靠国债回购来维系其资金链条运转的汉唐(行情 论坛)证券的危机全面爆发。而就在被正式托管的消息确切传出后的10月18日,光大银行海口分行分四笔强行划走了汉唐证券总部在其处开立的证券保证金账户内的2.6亿元客户保证金。知情人士透露,光大银行海口分行负责人在回答海口当地有关部门的问询时称其划扣是征得汉唐证券方面同意的,而且这个划扣额度是汉唐对其进行的抵押贷款,但光大海口分行并没有按照要求做出书面说明。随后,海口公安局经侦处介入调查,光大银行海口分行的高层这下开始“有点紧张起来”。据记者得到的消息称,公安部门已经对此事进行立案调查。而光大在应对有关部门问询时,称强行划扣保证金是因为汉唐证券将保证金做抵押,光大为保全自己资产所做出的应急行为,是无奈之举,完全是“自保行为”。 托管行资格或被取消 但是证券监管部门却认为光大银行完全置客户证券保证金不能做抵押融资的有关规定于不顾,为汉唐提供融资服务,在性质上属于“银行与证券公司串通一气、侵害客户利益的”严重违规行为,“要严肃处理,查清幕后原因,吸取教训”。据了解,证监会就此事专门召开内部通报会议。据记者最新了解到的情况,这2.6亿元至今都没有划回汉唐账户中。 令光大银行北京总部高层紧张的是即将面临的处罚。有消息称,光大非但无缘于券商保证金银行独立存管资格,还将可能被取消其基金托管行资格。而基金托管却是光大与同类股份制商业银行相比最为成功的手笔,“若失去越来越诱人的基金托管市场,对光大实在是影响不小”。而海口一位知悉此事的证券界资深人士则评价称,“在利益驱动下,银行未必就很干净”。同时,这也给正受热捧的证券保证金银行独立存管敲响了一记警钟。他认为目前证券保证金银行独立存管之所以还在试点阶段,“说明管理层对于银行能否发挥‘防火墙’这一作用还是有疑问的”。 |