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【本报讯】(深圳商报记者梁惠元)记者在昨日召开的深圳证券投资咨询公司监管工作会议上获悉，从明年起，深圳证监局将对证券咨询公司会员制业务提出新的管理规则，对于那些不符合治理结构和内控要求的公司，将暂缓或不予通过年检，对于一些严重侵害投资者利益的公司，将会彻底砸掉他们的饭碗，将这些害群之马从投资咨询行业清除出去。
据统计，到目前为止，今年涉及证券投资咨询机构的信访投诉案件144起，平均每两
个工作日一起，占该局信访投诉案件总数的30%。问题主要集中在三个方面：一是公司治理结构不健全，内控机制严重缺失，内部管理混乱。许多公司名义上是公司，实际是个体户。老板的配偶、亲戚把持着公司的核心部门，公私不分，信口开河，进行不符实际的宣传，夸大投资收益，诱骗投资者，甚至承诺高额保底收益的现象屡见不鲜。不少公司基础档案资料和财务凭证管理混乱，资料丢失情况比较严重。二是研究基础薄弱，部分公司甚至没有专门的研究人员，研究成果基本上都是“拿来主义”。一些公司近两年的合同续签率，平均不到6%。三是业务模式单一，基本上都是会员制，利润来源主要是收取会员费。一些公司与庄家勾结，为庄家接盘或者公司先买入一只股票，再发信息让会员高位买入而同时自己出货，目前已经有这方面的投诉，有关媒体对此也予以报道。
对此，深圳证监局局长张云东提出了三大治理措施：
第一，各公司应根据自身的实际情况，尽快建立和完善公司治理结构，股东会、董事会的职责和议事规则应尽快建立起来。目前所有的“夫妻店”、“亲戚店”，在一年之内要完成增资扩股，通过员工持股和引进新股东，增加股东数量，增加资本金。
第二，各证券投资咨询公司要在一年的时间内，围绕建立健全内控机制，提高管理水平的目标，全面建立完善内部规章制度，组建加强后台监控部门，对业务人员客户招揽、客户服务活动，研究人员提供投资建议和操作指导，电视媒体节目制作等实施全面监控，从制度上逐步解决诱骗、坑害投资者，自吹自擂，夸大虚假投资业绩的问题；针对客户的大小和风险偏好类型，设计不同的投资组合，加强对组合运作状况的跟踪监控。
第三，各咨询公司应按照相关会计准则和会计制度的规定，建立健全会计核算制度。
张云东透露，明年，深圳证监局对咨询公司会员制业务的运作管理提出具体的规则指引，包括研究人员、业务人员的培训和管理，会员管理和服务的标准和流程，会员投诉受理和反馈，咨询服务档案资料的记录和保管，电视节目制作管理等等，提出系统全面的咨询公司会员制业务管理规则。他表示，对有违法违规行为，严重侵害投资者利益的公司，要坚决砸掉他的饭碗，把这些害群之马从投资咨询行业清除出去。
据悉，深圳目前已取得证券投资咨询业务资格的机构共有25家，其中证券公司15家，专业证券投资咨询公司10家，具备执业资格的专业咨询人员419名。
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