|
记者就股民赵志宏女士与华创北证之间发生的关于“苏宁电器(资讯 行情 论坛)确认配售股数减少”纠纷一事，专门向资深从业人员、北京某券商营业部的副总经理王先生进行了咨询。
王先生认为，此纠纷的真实情况存在三种可能，不管是哪种可能，华创北证都不可避免地存在违规操作的嫌疑。
第一种可能是，华创北证采取“集合配售”的形式进行新股申购。这样就存在这样一种情况，赵女士没有参加集合配售，自己中了1000股苏宁电器的新股，另外2000股可能是其他人一起中的。由于华创北证在未经客户允许的情况下，非法占用了客户的账户，最终导致了3000股的中签股全都出现在了赵女士的账户中。
第二种可能是，账户中中签的3000股都是赵女士一人所中。营业部可能利用后台的手工操作，非法冻结其中的2000股，故意隐瞒，以达到非法获取客户资产和剥夺中签股收益权的目的。这种性质更加恶劣。但是由于这种手工操作很难不留下痕迹，很容易被监管层查到，所以券商一般不会采取这样的手段。
第三种可能是，像华创北证所称，纯粹属于系统错误所致。但既然是系统错误所致，为什么华创北证在非法占用客户资金并明确其中的2000股并非赵女士所中签之后，没有及时进行补救，偿还赵女士被非法占用的资金呢？为什么非要到苏宁电器上市的第二天即7月22日才偿还这笔资金呢？而这种行为又如何不让投资者对“营业部涉嫌侵吞客户资产”质疑呢？
从这三种可能情况来看，华创北证至少存在“非法占用客户账户”和“非法占用客户资金”的违规行为。
晨报记者 汪世军
| 
