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为期两天的深圳证券经营机构监管年度工作会议昨日结束。深圳证监局局长张云东代表监管机关对深圳辖区的证券经营机构提出了包括摸清家底、推进独立存管等在内的7项要求。
券商问题不可小觑
随着证券市场长期低迷状况的持续，证券公司在超常规发展过程中积累的问题也“水落石出”。据了解，目前证券公司普遍存在的问题包括报表不实、账外经营现象严重；挪用客户资产，造成巨大资金缺口；违规经营，高息融资，造成巨额潜亏；股东行为不规范，存在股本不实，股东不清现象。个别证券公司成为控股股东的融资平台、转嫁风险的平台。现有经营模式僵化、盈利空间狭窄，发展和创新滞后。公司治理结构失衡，内控失效，高管渎职甚至蓄意违法违规。这些问题都加剧了证券行业的风险。
具体到深圳的证券经营机构，张云东将存在的问题概括为7个方面：一是少数公司不顾市场风险和公司实力，盲目扩张，增大了证券投资规模；二是个别公司挪用客户交易结算资金达到了无以复加的程度；三是少数公司严重违反《证券法》，集中持股，操纵股价；四是少数公司财务信息严重失真，致使账面与实际天壤之别；五是个别公司通过国债回购进行大量违规融资，并挪用客户国债，造成巨额资金缺口；六是个别公司股东虚假出资，私下转让，抽逃资本金和违规占用；七是少数公司治理结构极不完善，个别高管高度集权，内部管理形同虚设。
摸清券商风险底数
针对深圳辖区证券机构存在的这些问题，近阶段深圳证监局确定的监管思路明确为：遵循中国证监会的监管总体思路和原则，结合深圳辖区特点，切实摸清证券公司风险底数的基础上，鼓励辖区符合条件的公司创新发展，做优做强，推动中小公司增强实力，规范发展，帮助问题公司渡过难关，化解风险。
据介绍，近期深圳证监局明确监管重点。自查与核查相结合，要求证券公司摸清底数。随时掌握辖区券商的经营风险状况和整改进展。深圳证监局督促证券公司落实客户交易结算资金独立存管方案，清理账外理财业务，加强对股东和高管人员的管理，督促证券公司制定风险预案和发展规划。
防范风险出“七招”
张云东对辖区内证券经营机构的监管要求包括7方面：一是认真自查摸底，主动披露问题，抓紧落实整改，防止问题复发。公司高管要高度重视，自查要突出重点，避免问题复发；二是推进独立存管，加强受托资产管理，纠正投机心态，合法合规经营；三是加强内部稽核，强化内部监督；四是增强自身实力，争取创新试点；五是主动维护客户合法权益，减少投诉信访事件的发生；六是建立沟通与交流机制，配合责任人制的落实；七是加强对证券营业部的内部控制和管理，防范营业部层面的经营风险。
针对证券营业部目前存在的内控不到位，违规融资问题、国债回购问题和擅自开发的证券交易柜台系统的非法功能等问题，深圳证监局提出各证券营业部应比照证券公司的模式进行自查，摸清存在的历史问题和风险现状，主动向总公司和监管机关披露问题。营业部要严格按要求加强内控，突出风险控制考核，实行风险事故一票否决制。
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