|
深圳消息深圳上市公司治理规范工作会议昨在深圳结束。深圳证监局针对近年辖区特点和监管实践，对上市公司提出了8项要求和4项强制性监管对策。
深圳市副市长张思平，深圳市国资委主任郭立民，深圳证监局局长张云东、副局长袁晓德，深交所副总经理黄铁军等参加会议并讲了话。
张云东在会上强调，上市公司要树立守法、诚信、规范和自律理念。他指出，上市公司在经营运作中之所以出现一些问题，一方面与法律法规不健全，商业秩序、商业文化不健康有关系；另一方面也是因上市公司中有些高管人员缺乏一些基本的理念，即守法理念、诚信理念、规范理念、自律理念。他告诫说，守法则俱荣俱利，不守法则俱损俱害。守法应该成为每个市场参与者明智的内在理念；诚信是市场经济的基石，不能视承诺如儿戏；而一家公司缺乏规范文化，必然导致公司经营的不确定性和无序性，就会顾此失彼，使得公司缺乏稳定性和持续性。作为公众公司，应该有责任感，应该有自律精神。
为促进公司规范运作，进一步提高治理水平，深圳证监局提出了8项要求。一是积极解决大股东占用资金和违规担保。二是上市公司要积极解决产权代表报告制度问题。三是高度重视公司章程的修订和执行，严格按章办事。四是维护股东大会权威，保障股东大会权力充分行使。五是加强董事会自身建设，依法规范运作。六是上市公司董事要诚信守法、勤勉尽责。七是严格遵守信息披露制度，提高信息披露质量。八是严格执行会计规范，严禁利用会计规范的不确定性操纵公司利润。严禁会计欺诈，编制虚假利润欺骗投资者。
深圳证监局还决心采取针对性措施，遏制不规范行为的放任自流。从2005年开始，除继续对违法违规行为坚决立案稽查外，对于凡是2004年后新发生的占用上市公司资金和违规担保；公司章程不规范和执行不严格；股东大会、董事会运作不规范和董事不勤勉尽责；虚假承诺；违规关联交易；不严格遵守信息披露制度；继续执行上市公司产权代表报告制度；不严格执行会计规范操纵利润等等不规范行为将不再姑息。
对此提出了4项强制性监管对策。一是强制信息披露。对于所有不规范行为将强制专项披露。披露该行为的因由背景、详细内容、全部过程、对中小投资者利益的影响和对公司损益的影响等等。二是通报批评。通过批评，表明监管者的立场，警示违规者，提醒广大投资者关注。三是健全上市公司、高级管理人员及控股股东诚信档案和建立上市公司高级管理人员污点登记手册。全面推行推行诚信监管意见书，强化对辖区上市公司、高级管理人员及控股股东的诚信监管，完善上市公司诚信监管档案建设。还将继续通过公开信息审阅，日常监管、现场检查和投诉专项核查等手段全面记录上市公司、高级管理人员及控股股东的诚信情况档案。对于上市公司、高级管理人员及控股股东的不规范行为，我们将分门别类记入污点登记手册，并把诚信档案和污点登记手册作为我们日后监管的参考。将根据诚信分类情况，对上市公司采取不同的监管频率和监管力度；对于有污点记录的高管人员，将依据法律法规和正在制订的《上市公司高级管理人员行为准则》对其采取相应的措施；对有不诚信记录的控股股东将在证券市场上对其采取限制性措施。四是对于凡是在诚信档案中有不良记录的上市公司提出的融资、重组或其他申请事项，将以治理结构不完善和诚信记录不良为由，一律出具否定意见。并不接受任何改正承诺，让公司和当事人承担违规后果。
上海证券报记者 殷占武
| 
