不适当人选不能当券商高管 | ||||||||
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| http://finance.sina.com.cn 2004年11月16日 07:21 四川新闻网-成都商报 | ||||||||
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昨日，新修订的《证券公司高级管理人员管理办法》开始正式实施。据了解，新《办法》是证监会于10月25日颁布的，它仿效了国际市场惯例，第一次引入“不适当人选”制度。 根据规定，12种人将不能成为券商高管。其中包括，累计三次被证监会出具警示函，或进行监管谈话；累计三次被自律组织纪律处分；累计五次对公司受处罚负有领导责任等。如被认定为“不适当人选”，所在公司要解除其职务，任何公司两年内不得选聘其为高管
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