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【本报讯】(记者王轲真) 近日证监会监管谈话提醒的名单再次扩大。光大证券两保荐人因违规推荐被证监会发行监管部谈话提醒。证券发行上市保荐制度于2004年2月1日起正式实施至今，包括光大证券在内，已经有大鹏证券、中银国际证券、金信证券、上海证券5家券商保荐人因不符合保荐制度要求被监管谈话提醒。
刚刚被监管谈话提醒的光大证券，于2004年9月3日向中国证监会推荐福建煤电股份
有限公司首次公开发行股票，任俊杰、税昊峰为项目保荐代表人。福建煤电设立不满三年，设立时原改制主体近50%的资产未投入股份公司，股份公司2001年、2002年和2003年1月申报报表系经剥离调整编制的模拟报表，不属于整体改制，不符合证监发行字(2003)116号文关于基本发行上市条件的规定。在申报前，光大证券曾就此问题向证监会发行监管部咨询，发行监管部明确答复福建煤电不属于整体改制，不符合基本发行上市条件。光大证券有限责任公司在明知福建煤电不符合基本发行上市条件的情况下，仍坚持上报申请文件。为此，证监会发行监管部对光大证券保荐代表人任俊杰、税昊峰进行了谈话提醒，要求其引以为戒，加强对现有法律、法规和政策的学习，提高执业质量和水平，严格按照保荐制度的要求选择和推荐企业，切实起到中介机构的把关作用。
保荐制度实施10个月来，在国内市场闻名的几家大证券公司或因身兼多职未能充分履行尽职调查义务，或因擅自修改保荐材料内容，或因申请材料制作粗糙，保荐人未能勤勉尽责而纷纷遭到证监会谈话提醒。例如大鹏证券保荐人张俊杰同时推荐了4个项目，是推荐企业家数最多的保荐代表人，未充分履行尽职调查义务即以保荐代表人的身份，签字推荐浙江宏达经编股份有限公司申请首次公开发行股票。中银国际的问题是分别指定一名尚未注册登记为其名下的保荐代表人，担任国投中鲁(资讯 行情 论坛)(600962)首次公开发行股票项目和桂柳工(资讯 行情 论坛)(000528)2004年配股项目的保荐代表人。金信证券保荐人则是未经发行监管部许可，擅自对招股意向书特别提示内容作出修改，删除了有关重要内容。上海证券保荐的九发股份(资讯 行情 论坛)(600180)配股申请材料文字错误和文法不通随处可见，财务数据前后不一致，多项数据计算错误，配股说明书中一些重要内容的表述与中介机构专业意见存在差异，保荐人未能勤勉尽责。
证监会频频祭出“谈话提醒”的招数警戒保荐人，显示出监管部门贯彻保荐制的信心，同时也暴露出在保荐制下部分证券公司依然未能按照证监会要求，认真对待和审慎核查、持续督导发行人的责任。从目前暴露的问题可以看出，保荐人在为发行人提供改制重组、规范辅导、发行承销以及持续规范运作服务的同时，如何尽快适应保荐制度变革带来新挑战，成为保荐机构和代表人需要认真面对的问题。
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