|
【本报讯】(记者 王轲真) 中国证券登记结算公司昨日发布《中国证券登记结算有限责任公司开户代理业务稽核办法》，规范开户代理业务稽核工作，以控制和防范开户业务风险。通过现场和非现场稽核，结算公司将重点对开户代理机构是否按照规定实名开户和规范收费等内容进行稽核。
根据稽核办法规定，结算公司的稽核方式分为现场稽核与非现场稽核。被重点监控
的或发生突发事件需要立即稽核的开户代办点等为现场稽核对象，稽核主要内容代理业务人员情况、业务场所、库房状况、内部管理状况等。在检查业务操作规范性时，将抽查原始凭证，检查业务人员是否按规定审核申请人身份证明文件和其他申请材料，是否按规定标准和项目向申请人收费等等。此外，被稽核单位开户代理业务原始凭证保管情况、印章管理情况等也在稽核范围内。
对于稽核发现的不合格开户代理机构，结算公司认为必要时可直接约见开户代理机构的高级管理人员谈话。开户代理机构应当根据结算公司出具的稽核报告或约见结果进行认真整改。结算公司将对整改情况进行监督检查。对于整改不合格或拒不参加约见的开户代理机构，结算公司将视情节给予暂停或终止该开户代理机构或其所属的开户代办点的开户代理业务资格。对稽核中发现有其它违法违规行为的，结算公司将报告中国证监会。开户代理机构累计受到两次暂停开户代理业务资格处罚的，结算公司有权终止其开户代理业务资格。
| 
