投资者如何查询证券持有及变动信息--答记者问

http://finance.sina.com.cn 2004年11月09日 07:58 上海证券报网络版

　　北京消息中国证券登记结算公司将从本周开始面向深市投资者推出网上查询服务。针对该服务项目的有关具体问题，中国证券登记结算公司深圳分公司相关业务负责人作了详细解答。

　　问：试运行期间，投资者申请网上查询服务的范围是什么?

　　答：试运行期间只对试点券商的深市投资者提供服务。本次试点包括国信证券、中山证券、巨田证券、世纪证券、平安证券、联合证券、第一创业证券、众成证券、长城证券、华鑫证券、国都证券、蔚深证券、汉唐证券、中信证券(资讯行情论坛)、招商证券、金牛证券共16家券商。试运行结束，择机全面推广。

　　问：网上查询服务包括哪些内容?

　　答：可查询投资者持有深市A股、B股、基金和国债(1999年12月31日之前发行的记账式国债除外)等证券信息，具体包括：

　　(1)证券托管席位：投资者持有深市证券的托管券商托管席位号和名称；

　　(2)持有证券余额：投资者证券账户内当前持有证券的信息，如持有股数以及被质押或冻结数量等；

　　(3)证券变更记录：最近一年内，投资者证券账户中记录的证券过户、认购新股或配股、获赠红股、转托管等信息；

　　(4)新股配号和中签记录：最近三个月内，投资者参与新股市值配售获得的配号和中签情况。

　　问：投资者怎样申请网上查询服务?

　　答：投资者申请网上查询服务，遵循先注册，后激活的程序。第一步，自行在网上注册，取得系统实时配发的网上用户名和身份确认码，并选定身份验证机构；第二步，携带本人有效身份证件、证券账户卡到券商柜台办理身份验证手续，以激活其网上用户名。详细流程和申请材料见中国证券登记结算公司网站公布的相关业务指南。只有通过身份验证后，投资者才可使用网上查询服务。

　　问：投资者在网上注册后，为什么还必须办理身份验证手续?

　　答：为了保护投资者的个人信息安全。由于证券托管券商与投资者之间存在既有的股份托管和交易委托关系，要求投资者到券商柜台办理身份验证手续，能够有效防止他人盗用投资者资料在网上查询投资者有关证券信息，确保投资者证券信息安全。

　　问：如果投资者有多个证券托管券商，是否需要在每个托管券商处办理身份验证手续?

　　答：不需要。投资者只需选择一家证券托管券商办理身份验证手续。

　　问：如果投资者拥有多个上海、深圳证券账户，是否可以全部注册在一个网上用户名下?

　　答：可以。投资者拥有多个上海、深圳证券账户(包括A股、B股和基金账户，而且这些账户注册资料的持有人姓名/名称、身份证号/注册号完全相同)，可以将其全部注册在一个网上用户名下，使用该网上用户名查询所有证券账户内的证券信息；也可以就每个证券账户分别注册不同的网上用户名，使用每个网上用户名分别查询相应证券账户内的证券信息。

　　目前试运行期间，投资者只能查询其在深圳市场的证券持有及变动信息，但从简化手续、方便投资者考虑，建议投资者一次性将其拥有的多个上海、深圳证券账户注册到同一网上用户名下。

　　问：哪些情况下投资者不能注册成为网上查询服务用户?

　　答：出现下列情况之一时，投资者暂不能注册成为网上查询服务的用户：(1)注册时录入的身份证件号码与其深圳证券账户注册资料不一致；(2)注册当日开盘前，证券账户内未持有证券；(3)托管券商不在本次试点范围内。

　　问：网上查询服务的安全性如何?

　　答：网上查询服务先注册，后激活，投资者自已设置密码，本人亲自办理身份验证，数据传输经过多重加密，保证个人信息的安全。

　　问：忘记网上用户名、身份确认码或密码怎么办?

　　答：未办理身份验证，投资者可重新注册，获取新的网上用户名和身份确认码。已办理身份验证，忘记网上用户名的，投资者可登录中国证券登记结算公司网站，点击‘找回用户名’，按照系统提示录入证券账户号码(使用多个证券账户时，只需录入其中任意一个账户号码)、名称、身份证号或注册号后，系统将返回该账户对应的网上用户名；忘记密码的，在网站登录页面录入网上用户名，点击‘找回密码’，录入密码查询答案，答案无误，投资者可重设密码。

　　问：网上查询结果是否可以作为投资者持有证券的法律依据?

　　答：不可以。网上查询结果不作为投资者持有证券的法律依据，投资者如需取得具有法律效力的证券持有及变动记录证明，应当按中国证券登记结算公司相关业务规定申请办理。

　　问：中国证券登记结算公司为投资者提供网上查询服务，是否改变投资者与券商之间的证券托管等法律关系?

　　答：作为证券登记机构，中国证券登记结算公司为投资者提供网上查询服务，并不改变投资者与券商之间的证券托管等法律关系。

　　问：如何咨询网上查询服务?

　　答：投资者可通过以下三种方式咨询：一是登录中国证券登记结算公司网站http：//www.chinaclear.com.cn；二是拨打中国证券登记结算公司深圳分公司咨询电话：0755-25938038、25988880、25988896；三是向试点券商咨询。

　　上海证券报记者林坚

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