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美SEC将对货币基金经理实施新审计规则以防欺诈

http://www.sina.com.cn  2009年03月26日 22:06  新浪财经

  新浪财经讯 北京时间3月26日晚间消息,美国证券交易委员会(以下简称“SEC”)主席玛丽·夏皮罗(Mary Schapiro)周四称,在金融巨骗伯纳德·麦道夫(Bernard Madoff)650亿美元欺诈案令投资者信心严重受挫的形势下,她将对货币基金经理实施新的规则来保护其客户资产。

  夏皮罗在今天向美国参议院银行委员会(Senate Banking Committee)作证时表示,SEC将要求所有负责管理客户资产的投资顾问接受“不对外通报的”年度审计。此外,货币基金经理还需遵循专业检察人员的审计要求,以确保他们坚持执行证券法的规定。

  夏皮罗称:“为了让市场变得公正、高效及确保投资者的最佳利益,那些控制着资本市场入口的基金经理必须称职、诚实及拥有金融才能。”

  美国国会议员目前正在考虑对美国金融体系的监管措施进行自上个世纪30年代以来最彻底的全面整改措施,在这种形势下,SEC正试图加强监管措施。

  夏皮罗今天对自她1月份上任以来SEC所进行的活动作出了辩护,称该委员会必须维持其独立于国会指定的负责监督大型银行、对冲基金和私募股权公司之任何监管机构的性质。

  美国财政部长蒂莫西·盖特纳(Timothy Geithner)今天呼吁国会授予政府更大的权力,允许政府接管任何破产后足以拖垮整个经济的大型非银行金融公司。他和美联储主席本·伯南克(Ben S. Bernanke)均极力主张国会创建一家所谓的“系统性风险”监管机构,其职能类似于联邦存款保险公司(FDIC)对银行的监管地位,负责监管全美各地的金融机构。

  SEC前主席、现任凯雷集团(Carlyle Group) 高级顾问的阿瑟·莱维特(Arthur Levitt)在昨天接受采访时称,如果国会将这种权力交给美联储,则必须确保不会对SEC行使将官权力的能力造成威胁。他表示,美联储的工作重心是确保金融机构不会倒闭,而不是通过公开制裁公司和个人的方式来保护投资者。

  莱维特指出:“新的监管体制改革一定不能演变成美联储凌驾于其他监管机构之上,将所有事情都‘一把抓’的情况,这一点十分重要。”(唐风)


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