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瑞银将支付7.8亿美元以了结美司法部指控

http://www.sina.com.cn  2009年02月19日 08:36  新浪财经

  新浪财经讯 北京时间2月19日早间消息,瑞士银行(UBS)周三称,该行将支付7.8亿美元以免于受到美国政府的起诉,以及了结美国监管机构有关该行帮助一万多名美国富翁利用该行账户逃税的指控。

  美国司法部此前提起了一项刑事指控,称瑞士银行帮助1.7万名美国人向美国国内税务署(Internal Revenue Service) 隐瞒银行账户。如果瑞士银行在18个月内对此进行改革,协助美国检察官进行调查,并按照与美国司法部及证券交易委员会(SEC)达成的协议支付款项,则美国政府将取消这项指控。

  瑞士银行首席执行官马赛尔·罗内尔(Marcel Rohner)今天发表声明称:“显而易见,作为一家银行组织,我们犯了一些错误,我们的管理控制系统还不够充分。”罗内尔承诺将加强管理控制,并表示瑞士银行“愿意按照该行有业务运营的每个国家的法律和监管条例履行义务。”

  瑞士银行所需支付的7.8亿美元款项低于此前预期的10亿美元以上。据知情人士透露,美国政府同意降低这一罚款金额的原因是,该行的财务状况正在恶化。

  在这7.8亿美元中,有3.8亿美元是瑞士银行吐出2001到2008年间该行跨境业务的获利,其他4亿美元则用于补缴税款、利息及罚金。

  美国佛罗里达州南区检察官亚历山大·亚科斯塔(Alexander Acosta)发表声明称:“瑞士银行高管知道该行的跨境业务触犯了法律,之所以拒绝停止这一活动,而且还指示其银行家发展这一业务,就是因为这项业务获利太高而不愿放弃。”(唐风)


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