◆每经记者 肖艳 编译

　　“美最大诈骗案”追踪

　　面对外界的批评质疑，美国证券交易委员会(SEC)主席ChristopherCox周二承认，早在1999年，就有人控告过麦道夫的违法行为，但是SEC却一直未对该情况进行深入调查。国外媒体报道，几年前已从庞氏骗局中撤职的投资者可能也将被追回获利和本金。

　　SEC主席承认失职

　　面对公众对SEC的责难，SEC主席ChristopherCox周二说，至少在1999年就有关于麦道夫的违法行为的可靠和具体的指控。Cox命令过SEC的检查官调查此事，但他说该机构的工作人员从来没有让委员们注意到此事。

　　由于SEC的员工从来没有提议委员会对麦道夫的公司展开公开调查，因此该委员会也从没有使用过传唤的权利来来获取信息，员工们只依赖由麦道夫公司自己提供的信息进行调查。

　　在近期的调查中，投资者仔细研究了麦道夫的账本，发现麦道夫伪造文件，隐瞒了大量损失。非赢利的投资者保护组织称调查人员发现了几套不同分类的账本，一套记录了公司的损失，其他几套是给投资者看的。

　　据悉，麦道夫还没有完全满足1000万美元的保证金的相关条件，他必须找到3位担保人做担保。如果他不能满足这一条件，检察官可能会将麦道夫投入狱中等待判决。为此，麦道夫正在试图寻找朋友和亲戚的帮助，使他免于牢狱之灾。

　　“幸运儿”或被迫退钱

　　在丑闻爆发的时候，那些在数年前就撤回资金的投资者可能认为自己是幸运儿。但是律师称，提前撤资的人也可能面临麻烦。因为存在一个被称为 “欺诈性财产转让”的法律概念，他们可能被迫退回其获利甚至是部分初始投资，以帮助抵消其他卷入该持续数年“庞式骗局”的投资者所蒙受的损失。

　　“没有获利，都是其他人的钱，”投资顾问公司阿尔法资本管理公司(AlphaCapitalManagement)主管BradAlford说。他在“欺诈性财产转让”案件方面拥有丰富的经验。

　　链接：巴菲特曾被指“庞氏骗局”

　　“当时在奥马哈有人以为我在做类似庞氏计划的事。”这是股神巴菲特谈论他在上世纪50年代的一段经历。巴菲特当时不足30岁，而他看起来比实际年龄更年轻。巴菲特“希望绝对控制资金，不愿意告诉他的伙伴他是如何投资的……每年投资者们能够得到一个关于其投资绩效的年终总结，但他们只有在12月31日当天可以选择投资还是撤回资金。”这看起来确实有点像麦道夫的所作所为。

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