[世华财讯]在去年高盛“欺诈门”引连环调查之后，又一家大行花旗成为最新一家SEC彻查相关衍生品交易的对象。

　　综合媒体9月15日报道，道琼斯通讯社15日援引《华尔街日报》报道称，知情人士称，美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)加大了对当年身处金融危机中心的抵押债券交易的调查力度，包括争取与花旗集团(Citigroup Inc。)达成超过2亿美元的和解协议。

　　此是继在SEC去年4月份高调介入高盛债务抵押证券(CDO)产品交易后，对投行的相关衍生品交易加大彻查力度的最新动作。

　　此前，高盛被控在CDO交易中误导了IKB德意志工业银行，使其在Abacus CDO交易中损失1.5亿美元，在危机中德国政府共计向IKB银行注入了135亿欧元的资金。包括摩根大通、花旗、德意志银行和瑞士银行在内八大行后来也都收到了SEC的民事传票接受刑事调查。除了SEC要彻查此事外，欧盟、英国与德国相关监管机构都表示要针对衍生品相关交易展开调查。

　　SEC今年6月又对经纪商Stifel所售CDO的调查范围扩大，首次将销售匹配度纳入调查范围。

　　目前SEC官员正在与花旗就一些民事指控进行和解谈判，指控涉及花旗2007年推出的名为Class V Funding III 的10亿美元抵押债券交易。

　　另外，知情人士透露，SEC官员还在调查花旗当年向投资者披露交易信息的情况，特别是有关花旗可能持有空头头寸，能够在楼市下滑时获利的指控。

　　分析人士表示，关于CDO的监管调查将继续呈蔓延之势，华尔街大行都可能被牵涉到，而未来被调查的交易产品也可能从CDO扩展到其他衍生品。全球范围内，金融危机中衍生品交易遭受巨额损失的国家都有可能跟进调查。

　　(朱启红 综合编辑)