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美国将重赏证券欺诈举报者

http://www.sina.com.cn  2010年08月09日 08:15  新浪财经

  新浪财经讯 8月9日早间消息,据外媒报道,有律师表示美国多德-弗兰克金融改革法案中的举报奖励措施(举报者可获得数百万美元奖金),可能导致针对美国上市公司和华尔街银行的诉讼激增。

  英国《金融时报》撰文称,美国证券交易委员会希望,在可能高达七位数的奖金激励下,来自企业高层和第三方的举报将会明显增加。证交会官员斯蒂芬-科恩表示:“奖励额度反映出我们希望获得的高质量举报者——公司、券商或其它受监管公司的内部人士,我们以前可能从未从他们那里得到信息。我们期盼这些奖励措施会引起巨大反应。”

  据悉,有关奖励证券欺诈行为举报者的新激励措施,是上月已成为法律的全面金融改革法案的一部分。提供原始信息、促成证交会一次成功执法行动者,将可获得100万美元以上罚款(包括相关监管诉讼或股东诉讼的罚款)的10%至30%作为奖励。

  哥伦比亚大学法学教授约翰-科菲表示:“近期证交会诉讼和解金额增至8亿美元……这是一种重大激励,促使人们积极举报,而公司法律师事务所也愿为他们代理。”

  美国《虚假申报法》对揭发欺诈政府行为有类似奖励,催生了一个数十亿美元规模、专事医疗申报领域的律师事务所行业。富而德律师事务所合伙人蒂姆-科尔曼表示:“根据《虚假申报法》的相关经验,我们预计将出现更多案件。”不过,金融业机构和企业代理律师警告称,在高额奖金刺激下,有些心怀不满的公司员工可能做出不实举报,从而浪费雇主和监管部门的资源。

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