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国家或组织

最新措施或进展

7月5日

美国

被称作美国金融监管历史上最严格的美国金融监管改革法案于美国时间周一(7月5日)晚间在众议院通过，使得这项提案成为法律的可能性更进了一步。

7月2日

欧盟

欧盟委员会(European Commission)税收事务发言人Emma Traynor周五(7月2日)表示，尽管很难就金融交易税问题达成全球一致，但欧盟委员会仍在研究在欧洲开征该税的可能性。

7月2日

德国

德国财长朔伊布勒(Wolfgang Schaeuble)周五(7月2日)表示，将和法国一同呼吁欧盟执委会递交有关欧洲金融市场交易税的提案。

7月2日

德国

德国下议院(lower house of parliament)周五(7月2日)通过一项延长裸卖空禁令的法案，禁令范围限于所有股票和非对冲货币风险的欧元衍生工具。

6月30日

美国

美国众议院周三(6月30日)以237：192的投票结果批准了金融监管改革议案，但参议院将投票时间推迟到7月中旬。

6月30日

欧盟

欧盟委员会(European Commission )周三(6月30日)就如何加强欧元区预算规则并避免欧洲债务危机再次出现制定了详细计划。

6月29日

美国

据一位消息人士周二(6月29日)透露，美国的证券交易所计划本周晚些时候提议，将熔断点机制试点项目的适用对象范围扩大至罗素1000指数(Russell 1000)成份股和交易所交易基金(ETF)。

6月28日

欧洲央行

欧洲央行(ECB)执委会成员汤普古格罗(Gertrude Tumpel-Gugerell)周一(6月28日)表示，为避免全球信贷再次出现紧缩，对全球金融体系进行改革是必要的。

6月27日

G20

周日结束的G20峰会允许各国选择是否对银行征税以填补纾困成本，同时可渐进实施更为严格的银行资本规定以符合国家需求。

6月25日

美国

一个由参议院和众议院组成的两院协商小组(A Senate-House of Representatives conference panel)周五(6月25日)通过了美国金融改革法案，从而促成大萧条以来美国银行业监管最为剧烈的一次变革。这次金融监管法案对原有的金融监管规则进行了大的修正，并解决了一系列极其棘手的问题。

6月25日

巴塞尔委员会

据英国《金融时报》周五(6月25日)报导称，由各央行官员和监管者组成的巴塞尔委员会在本周末20国集团(G20)峰会上将公布的最新草案中，可能放松其计划的资本和流动性规则，即所谓的巴塞尔III规定。 

6月23日

中国

中国银监会周三(6月23日)发布通知，要求银行业金融机构将国别风险管理纳入全面风险管理体系，并明确了国别风险准备金计提标准和比例，以提升金融机构的国别风险管理能力、防范金融危机的冲击。 

6月23日

欧盟

欧盟(EU)周三(6月23日)致函20国集团(G20)，正式要求研究推出针对金融交易的全球性税赋。

6月23日

欧盟

欧盟(EU)周三(6月23日)公布的一份草案显示，在希腊债务危机发生之后，欧盟正在考虑向违反债务规定的国家征收债券销售税。

6月22日

英德法三国

德国、法国和英国周二(6月22日)在一份联合公报中表示，三国将开始征收银行税以降低未来应对金融危机的成本，并将在20国集团(G20)峰会敦促其他领导人采取同样的措施。

6月17日

欧盟

欧洲理事会常任主席范龙佩(Herman Van Rompuy)周四(6月17日)在欧盟27国领导人会议后的记者招待会上表示，在下周二十国集团(G20)峰会上，将提议探索和发展引进金融交易税，以帮助支付始于银行业的此次危机的开支。

6月17日

欧洲央行

欧洲央行(ECB)管理委员会成员欧菲尼德斯(Athanasios Orphanides)周四(6月17日)称，专注于物价稳定使得央行能够在金融危机期间有效地实施非标准货币政策措施，但是这可能通常不足以确保金融稳定。

6月17日

欧洲央行

欧洲央行(ECB)理事韦伯(Axel Weber)周四(6月17日)表示，应加强各国之间的金融监管协调，以保证一国内的问题不会蔓延至其他国家。

6月17日

欧洲央行

欧洲央行管理委员会委员诺亚(Christian Noyer)周四(6月17日)表示，为阻止当前主权债务危机的溢出效应， 欧洲各国政府必须加强合作，并采取一致措施。

6月17日

欧盟

欧盟内部市场委员会专员巴尼尔(Michel Barnier)周四(6月17日)要求评级机构有更多的透明度。

6月16日

英国

英国新任财政大臣奥斯本(George Osborne)周三(6月16日)公布了银行监管体系的改革方案，方案包括将赋予英国央行金融监管的职责，这是英国监管领域13年来最重大的调整。

6月16日

美国

美联储(Federal Reserve)主席伯南克(Ben S. Bernanke)周三(6月16日)表示，国会已经采取措施，建立更严格的金融监管规则，与此同时，美联储也在完善其自身的监管手段，包括推出更为严格的资本标准方式等。

6月16日

英国

英国财政大臣奥斯本(George Osborne)周三(6月16日)表示，目前英国三方共治的金融监管结构已经失灵，将在新政府任期内出现重大调整。

6月15日

美国

穆迪及标准普尔等信用评等机构周二(6月15日)逃过一劫，因美国国会议员同意推迟2年设立旨在解决信用评级公司内在利益冲突的半官方实体，目前这些议员正就金融改革法案进行谈判。

6月15日

美国

美国众议院谈判代表周二(6月15日)否决了一项议案，该议案由共和党议员提出，要求组建一个单一联邦银行监管机构作为此次大规模金融市场立法的一部分。

6月14日

欧盟

欧盟执委会周一(6月14日)表示，在市场极度动荡之际，欧盟的市场监督机构可能被赋予暂时禁止裸卖空信用违约交换合约(credit default swaps)的权力。

6月14日

英国

据《星期日电讯报》(Sunday Telegraph)报导，英国商务大臣凯博(Vince Cable)有意将零售银行和投资银行分离开来，尽管英国财政部表示将二者分离的前景尚未议定。

6月11日

巴塞尔银行监管委员会

巴塞尔银行监管委员会主席韦尔林克(Nout Wellink)周五(6月11日)表示，银行监管部门或许将不得不对部分银行资本规则定义达成折中意见。

6月10日

美国

美国证券交易委员会(SEC)周四(6月10日)批准新的熔断机制，以防止原因依旧不明的5月6日股市暴跌重演。SEC声称，交易所最早可能于周五(6月11日)开始执行新机制。
新机制规定，如果标普500指数成分股在五分钟内波动10%或以上，交易所将暂停其交易。

6月10日

法国

法国财长拉加德(Christine Lagarde)周四(6月10日)表示，在本月晚些时候举行的二十国集团G20)峰会上，各方将会认识到在金融机构税问题上达成共同原则的必要性。

6月10日

加拿大

加拿大央行(Bank of Canada)行长卡尼(Mark Carney)周四(6月10日)在蒙特利尔召开的国际证券事务监察委员会组织年会上发表讲话称表示，二十国集团(G20)的金融改革议程广泛而彻底，而眼下正是实施的时候

6月10日

德国

德国财长朔伊布勒(Wolfgang Schaeuble)周四(6月10日)对德国单方面限制裸卖空进行了辩护，他表示裸卖空威胁金融市场稳定，必须禁止

6月9日

法国 德国

德国总理默克尔(Angela Merkel)与法国总统萨科齐(Nicolas Sarkozy)向欧盟发出呼吁，要求其考虑在整个欧盟范围内实施股票与公债的卖空禁令。

6月7日

法国

法国财长拉加德(Christine Lagarde)周一(6月7日)表示，尽管市场对二十国集团(G20)就征收银行税达成共识的前景心存疑虑，但G20国家中有很多国家同意征收银行税，且细节将在未来几周里敲定。

6月5日

法国

法国总理菲永(Francois Fillon)上周六(6月5日)表示，二十国集团(G20)已就限制银行高风险业务的必要性达成高度一致。

6月5日

中国

中国人民银行行长周小川上周六(6月5日)在二十国集团(G20)财长和央行行长会议上表示，中国支持加强金融监管，强化金融机构资本充足率和流动性管理框架，以提高抵御风险能力。

6月5日

G20

为期两天(6月4日-6月5日)的二十国集团(G20)财长及央行行长会议周六(6月5日)下午在韩国釜山闭幕，成员国一致同意应该加强金融监管。

6月3日

英国

英国金融服务监管局(FSA)周四(6月3日)对摩根大通(J.P. Morgan)处以3,332万英镑(4,912万美元)的罚款，因该公司在过去近7年的时间内，未采取必要措施保护大客户资金。

6月3日

欧盟

欧盟(European Union)负责金融监管事务的委员巴尼尔(Michel Barnier)周四(6月3日)表示，未来欧洲各国必须在应对卖空交易方面采取协调行动，并表示欧盟将在9月底提出新的关于卖空交易的框架方案。

6月2日

美国

美国财长盖特纳(Timothy Geithner)周三表示，G20还未就如何设计和开证银行税达成一致，而且加拿大等国强烈反对该设想，称其处于较严密监管下的银行没有问题。 

6月2日

欧盟

欧盟委员会(European Commission)主席巴罗佐(Jose Manuel Barroso)周三(6月2日)对征收金融交易税表示支持，并认为此项税收可被用于一般用途。

6月2日

法国

法国财长拉加德(Christine Lagarde)周三(6月2日)表示，法国和英国希望把未来拟开征的银行危机税纳入预算，而不是放入专门的基金。

6月2日

德国

德国政府发言人Christoph Steegmans周三(6月2日)表示，德国政府已批准对所有股票和非对冲货币风险的欧元衍生品交易施行禁止裸卖空的法案。

6月1日

欧盟

欧盟税务专员Algirdas Semeta周二(6月1日)表示，欧洲必须慎重对待征收金融交易税，这可能导致信贷成本增加和资本外流。 

5月31日

日本

日本国会众议院(Lower House)周一(5月31日)通过了扭转该国邮政服务私有化的法案，这可能会加剧紧张局势，因为美欧官员担心此类举措可能会不利于非日本金融公司。

5月31日

德国

欧洲央行(ECB)管理委员会委员、德国央行(Deutsche Bundesbank)行长韦伯(Axel Weber)周一(5月31日)表示，欧盟需要采取更严格的机制监督接受资金救援的成员国，并应考虑设立破产程序。

5月28日

德国

德国金融监管局周五(5月28日)表示，德国打算永久性禁止针对某些欧元区证券的裸卖空操作行为。

5月27日

欧洲

欧洲央行(ECB)理事韦伯(Axel Weber)周四(5月27日)表示，若要取得成功的银行监管，就必须加强国际间的协作。

5月26日

欧盟

欧盟委员会(European Commission)周三(5月26日)提出，欧盟成员国政府应该建立"银行解体基金(bank resolution funds)"，为在未来有银行破产时能够有序的解体并支付资金。

5月26日

奥地利

奥地利金融市场监管局(Finanzmarktaufsicht, 简称FMA)周三(5月26日)表示，奥地利将执行整个欧盟(European Union, 简称EU)范围内的卖空禁令，但不会跟随德国实施单方面的限制令。

5月26日

欧盟

欧洲证券监管委员会主席Eddy Wymeersch周三(5月26日)表示，欧盟监管者尚未决定是否跟随德国采取裸卖空限制措施。

5月26日

欧盟

据香港媒体报道，欧盟将建议成员国向银行征税，预计明年立法实施，所收税项将成立基金作"安全网"，以备金融机构倒闭不时之需。

5月24日

美国

一位美国政府官员表示，总统奥巴马(Barack Obama)将于周一(5月24日)向国会递交拟议的《2010削减非必要支出法案》，如果该法案通过，则美国白宫在控制开支上的权力将进一步扩大。

5月21日

欧盟

欧盟理事会常任主席范龙佩(Herman Van Rompuy)周五(5月21日)表示，欧盟各国政府赞成更加密切地协调各自的财政政策，并对未能遵守欧盟财政规定的国家实施更加严厉的惩罚。

5月20日

美国

美国参议院周四(5月20日)终于以59票赞成，39票反对通过了几经波折的美国金融市场改革议案。这项金融改革议案涉及从新型衍生金融产品到消费者借记卡使用等几乎所有金融领域，或将重塑美国政府对金融体系的应对与监管方式。

5月20日

美国

美国证券交易委员会(SEC)主席夏皮洛(Mary Schapiro)周四(5月20日)表示，已要求主要交易所在2周之内向其上交有关在市场剧烈波动时取消交易的统一计划。

5月20日

德国

德国总理默克尔(Angela Merkel)周四(5月20日)呼吁对全球的银行征税、建立一家新的欧洲评级机构以及创造一种协调方式来退出刺激性措施。她还表示，德国采取了许多措施来推动金融监管改革。

5月20日

英国

英国新一届政府周四(5月20日)表示，联合政府计划采取一项对银行征税的新措施，并将对英国金融服务部门的红利进行控制。

5月19日

葡萄牙

葡萄牙证监会(CMVM)周三(5月19日)重申了其在2008年开始实施的对股票和其他金融投资工具的裸卖空限制，并表示，其将在未来数天内加强金融市场操作信息披露规则。

5月19日

欧盟

欧盟委员会(European Commission)周三(5月19日)指出，理解德国颁布裸卖空禁令的决定，但是如果能够在欧洲层面协调实施这一禁令的话，将会更加有效。

5月19日

比利时

比利时金融市场监管机构比利时银行、金融与保险委员会(CBFA)发言人周三(5月19日)表示，CBFA正在考虑效仿德国，禁止对欧元区政府债券及信用违约掉期交易进行裸卖空交易。

5月19日

欧盟

欧盟(European Union)负责金融监管的委员米歇尔-巴尔尼(Michel Barnier)周三表示，欧盟在限制卖空方面应协调行动。

5月19日

奥地利

奥地利金融市场监管机构FMA发言人Klaus Grubelnik周三(5月19日)表示，奥地利正在考虑是否效仿德国，出台裸卖空禁令措施，禁止某些欧元区政府债券和信用违约掉期的裸卖空交易。

5月18日

美国

美国民主党议员多德(Christopher Dodd)周二(5月18日)提交了一项修正案，禁止对特定信用违约掉期产品进行裸卖空。

5月18日

美国

据两位消息人士周二(5月18日)表示，美国证券交易委员会(SEC) 正考虑推出五分钟“熔断机制”应对股价暴跌。上述消息人士表示，如果一家上市企业的股价在5分钟内急挫超过10%，该公司的股票交易将被暂停。

5月18日

德国

德国财政部发言人周二(5月18日)表示，德国政府计划从当地时间周三零点起在该国10家最重要的金融机构禁止裸卖空。裸卖空禁令将也适用于欧元政府债券相关信贷违约掉期(CDS)以及欧元政府债券。

5月18日

IMF

国际货币基金组织(IMF)主席卡恩(Dominique Strauss-Kahn)周二(5月18日)在接受欧洲媒体采访时表示，欧洲必须以此轮危机为契机重建其制度体系，完善欧元这一共同货币。

5月17日

英国

英国新任财政大臣奥斯本(George Osborne)周一(5月17日)将迈出解决国内财政问题的第一步，设立一个独立的财政委员会以监管税收和支出计划，并推动削减预算赤字的努力继续进行。

5月17日

美国

美国参议院周一(5月17日)晚间否决了一项拟将政府对联邦国民抵押贷款协会(房利美，Fannie Mae)和联邦住房贷款抵押公司(房地美， Freddie Mac)的救助资金上限重新确定为4,000亿美元的议案。

5月17日

美国

美国参议院就1930年代以来最大规模的金融法规改革辩论周一(5月17日)进入尾声，参院原本计划在数日内进行最后投票。

5月17日

美国

美参议院上周以63票同意36票反对通过了一项修正案，该法案禁止抵押贷款银行向券商提供好处以回报券商为他们招揽客户，这些券商通常误导客户借入成本更高的贷款。

5月17日

欧洲

据国外媒体周一(5月17日)报道，欧洲议会有可能在周一的经济与货币事务委员会会议上批准一项议案，以迫使欧盟以外的对冲基金同意欧盟制定的透明度标准，以换取进入欧盟27国市场内的"通行证"。

5月14日

欧洲

据海外财经媒体获取的一份文件显示，下周的欧盟财长会议将决定在2011年中以前为欧盟所有大型跨国银行建立危机防范部门。

5月13日

美国

美国参议院周四(5月13日)通过一项议案，即美国监管机构有权决定对资产抵押证券评级的人选。该金融监管修正案在参议院以64对35的绝对优势通过，美国证券交易委员会(SEC)将根据该议案设立一个评级委员会，该评级委员会将可以指定某家评级机构给出评级估值。

5月13日

美国

Fox Business Network周四(5月13日)报导称，美国证券交易委员会(SEC)当前不会推出新的股市交易熔断机制。

5月13日

美国

国外媒体周四(5月13日)报道，据知情人士称，美国联邦检察机关正与证券监管部门合作，针对数家大型投行在抵押贷款支持债券交易中是否存在误导投资者行为展开初步刑事调查。

5月12日

美国

美国证券与交易委员会(SEC)主席夏皮洛(Shapiro)日前表示，美国证券交易委员会(SEC)的执法部门已经为调查上周的股市暴跌事件发出传票，但夏皮洛并未透露传票发放对象。

5月12日

美国

美国白宫管理与预算办公室主任奥斯泽格(Peter Orszag)周三(5月12日)预计，国会近期将通过对私募公司，房地产基金以及其它投资公司的经理人增税的提案。

5月12日

美国

亚特兰大联储(Federal Reserve Bank of Atlanta)主席洛克哈特(Dennis Lockhart)周三(5月12日)表示，短期内必须控制系统性风险和银行规模"过大而不容倒闭"的问题，而解决这一问题尚需一段时间，目前尚无有效的解决办法。

5月12日

美国

美国参议院周三(5月12日)批准了一项彻底的华尔街改革法案，该法案将保持美联储(Fed)对许多较小银行机构的监管，对先前的计划加以了修正。

5月12日

美国

波士顿联储主席罗森格伦(Eric Rosengren)周三(5月12日)在亚特兰大联储主办的一场会议上发表讲演时表示，更大、更复杂的金融公司需要更高的资本缓冲，因为这些机构一旦破产，将更加难以调整。

5月11日

美国

根据一项新提案，美国联邦存款保险公司(FDIC)将要求美国大型银行提交"生前遗嘱"。提议要求约40家最大银行机构提交详细计划，阐述当面临困境时如何从母公司剥离，以及如何被联邦监管机构拆分。

5月11日

美国

据消息人士近日透露，摩根大通(JPMorgan Chase)正在接受美国商品期货交易委员会(CFTC)和司法部反垄断局的调查，两家政府机构试图弄清该行是否通过不正当手法压低银价。

5月11日

美国

美国国会参议院周二(5月11日)投票采纳了金融改革方案的一项修正案，这一修正案旨在提高美联储(FED)在金融危机期间进行紧急信贷时的透明度。

5月10日

美国

美国证券交易委员会(SEC)以及几大交易所周一(5月10日)一致同意，应该建立一个广泛的市场"熔断"机制，以应对上周四股市暴跌那样的市场异常波动。

5月10日

美国

明尼阿波利斯联储主席柯薛拉柯塔(Narayana Kocherlakota)呼吁，对美国金融机构征税，以限制他称之为"不可避免的"未来政府成本。

5月10日

美国

在美国参院的金融监管改革的相关争论过程中，议员们达成一种共识，即美联储政策修订需得到政府问责办公室(Government Accountability Office)的审核。

5月8日

美国

美联储(Fed)前主席格林斯潘(Alan Greenspan)周五(5月7日)表示，金融改革应包括提高银行资本要求，建议将银行的自持资本比率提高至其全部资产的14%，较08年金融危机爆发前美国商业银行的资本金比率高出4个百分点。

5月7日

美国

美国参议院当地时间周四(5月6日)以61票对38票否决了共和党议员提出的建立消费者金融保护局的修正案。美国总统奥巴马(Obama)在随后的声明中表示，强有力的消费者金融保护是金融改革计划的核心部分，不会允许这类由华尔街游说者所修改的议案通过。

5月6日

美国

美联储主席伯南克(Ben Bernanke)周四(5月6日) 试图阻止有关美联储货币政策决定要得到美国国会审查的立法，并警告称，这项立法可能会刺激通货膨胀并威胁经济稳定。

5月6日

联合国

联合国亚太地区经济和社会委员会(UNESCAP)官员周四(5月6日)表示，亚洲国家应该更多地考虑利用"政策工具"中资本控制的对策，以管理造成通胀和资产泡沫的资本流入。UNESCAP建议，具体可采取提高存款准备金或征收金融交易税等措施。

5月4日

美国

美国证券交易委员会(SEC)和纽约泛欧交易所集团(NYSE Euronext, NYX)下属监管部门周二(5月4日)对高盛公司 (Goldman, Sachs & Co。)旗下股票部门作出处罚，理由是其违反了股票卖空交易的相关规定。

5月3日

巴塞尔银行

监管委员会

巴塞尔银行监管委员会主席韦尔林克(Nout Wellink) 表示，二十国集团(G20)应推迟向全球银行征税。他认为征税的时机应在巴塞尔委员会完成改善银行体系流动性和资本充足率的新提议之后。

4月29日

美国

美国财政部长盖特纳(Timothy Geithner)周四(4月29日)猛烈抨击抵押贷款服务商没有尽全力帮助美国业主避免失去其房屋，并承诺将打击抵押贷款服务商的不实操作。

4月29日

美国

美国参议院周四(4月29日)结束了有关整顿金融监管已持续三天的僵局，共和党议员宣布放弃阻挠民主党金融监管议案，并同意对该议案展开正式辩论。

4月27日

美国

高盛副总裁图尔(Fabrice Tourre)就美国证券交易委员会(SEC)指控其欺诈一案作证，断然否认SEC对其的指控。表示没有误导投资者。总裁布兰克费恩(Lloyd Blankfein)则称，公司履行了作为交易伙伴的职责。

4月26日

美国

美国参院共和党人周一晚间成功延缓了金融监管改革立法的推进，由于所有出席的共和党议员均投了反对票，参议院在这项旨在允许议员开始就金改立法展开辩论的程序性动议上的投票结果为57票赞成、41票反对，而立法获得通过需得到60票赞成票。美国总统奥巴马在随后的声明中表示对此“深感失望”。

4月25日

G20

G20财长和央行行长未能在会议期间达成任何明确协议， 并且一些国家对IMF征收银行税的提议持怀疑态度。联合公报要求IMF研究“确保国内金融机构承担醋政府临时性救助措施的代价的方案。考虑到不同国家的环境，将金融机构的风险控制在相似水平上。”

4月22日

美国

美国参议院银行委员主席多德(Christopher Dodd)最快将于下周提交参议院版本的华尔街金融监管法案。该法案将在美联储内部设立新的监管机构以保护消费者，并将设立机构解决重要金融机构"大而不倒"的问题。

4月22日

美国

美国总统奥巴马呼吁华尔街放弃其反对金融改革的立场，并警告称如果国会未能采取行动，美国注定要重蹈金融危机覆辙。

4月21日

新加坡

新加坡金融管理局(MAS)表示，未来2周将就加强金融监理提议征询公众人士意见，金管局有意加强监理，以确保监理制度依然完善，并能应对基金管理产业广大股东需求变更。

4月20日

英国

英国金融服务管理局(FSA) 表示，将对高盛伦敦分部展开正式调查。

4月20日

美国

SEC主席Mary Schapiro表示， SEC正在继续调查其它19间大型投行是否有使用"骗人的会计伎俩"，采取了所谓的"回购105"(Repo 105)交易对其资产负债表进行处理。从而掩盖了其财务上的缺陷。

4月20日

IMF

国际货币基金组织(IMF) 提议向银行征收两项新税，以便为未来的救助行动筹集资金。两项新税分别为"金融稳定贡献金"和"金融活动税"。

4月16日

美国

美国证券交易委员会(SEC) 指控高盛集团(Goldman Sachs)及该公司一位副总裁涉嫌欺诈投资者，称其在设计和销售与次级抵押贷款相关的担保债务凭证(CDO)产品时有欺诈行为。