高盛表示,对方是世界上经验最丰富的CDO投资者之一,企图借由该诉讼误导视听,把自己的投资损失转嫁给高盛
【财新网】(记者 陈璐 10日发自北京)与美国证监会的官司还没有开庭,高盛近日又因金融衍生品交易卷入了诉讼官司中。
美国当地时间6月9日,澳大利亚基金公司Basis Capital向纽约南区法院提交了对高盛的起诉书。Basis称,高盛在明知担保债务凭证(CDO)产品市场可能很快崩溃的情况下,还向其兜售名为Timberwolf的CDO产品。使其亏损了5600万美元,并加速了该基金在2007年的倒闭。
Basis除了向高盛索赔5600万美元的损失之外,还寻求高盛支付10亿美元的惩罚性损害赔偿。
而高盛方面则表示,“Basis作为世界上经验最丰富的CDO投资者之一的对冲基金,企图借由该诉讼误导视听,把自己的投资损失转嫁给高盛。”
Timberwolf是高盛在2007年3月推向市场的一档规模达10亿美元的综合担保债务凭证CDO,后来随着美国房地产市场的重挫其价值也一落千丈,最终耗尽。
2007年6月,Basis以7800万美元购买了两种面值为1亿美元的CDO产品。
Basis代理律师埃里克?刘易斯(Eric Lewis)认为,高盛公司利用虚假销售等手段强迫投资者购买有毒证券商品,使得该公司遭受了重大损失,最终不得不于2007年清算破产。
而高盛则指出,在进行Timberwolf交易时,Basis以其认为有吸引力的市场价位进行投资。这些价位明显低于相关证券的面值,而且与同期购买相同Timberwolf证券的其他投资者支付的价格相当。高盛因也持有了大量Timberwolf的敞口并因而损失了数亿美元。
高盛认为Basis现在是为了弥补其损失,提出虚假的指控。
值得一提的是,Basis当时因Timberwolf产品蒙受损失的时候,旗下还管理着26亿美元的资产。到底是否是这5600万美金的损失对Basis在数周后的倒闭起了关键作用,尚不得而知。■