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FSA处罚摩根大通3330万英镑 创最高罚金纪录

http://www.sina.com.cn  2010年06月03日 18:16  新浪财经

  新浪财经讯 北京时间6月3日下午消息,据国外媒体报道,英国金融服务管理局(Financial Services Authority)3日宣布,该局已对摩根大通(J.P. Morgan)处以3,330万英镑(约合4,900万美元)的创纪录罚金,原因是该公司未能保护客户资金。

  英国金管局称,在2002年11月至2009年7月期间,摩根大通证券(J.P. Morgan Securities)未能将摩根大通银行(J.P. Morgan Chase Bank)期货及期权业务持有的客户资金分离。在此期间,客户的资金余额在19亿美元至230亿美元之间变动。

  英国金管局指出,一旦摩根大通在这段时期的任一时间破产,客户的这笔资金便会面临丧失风险。这一失职行为并非有意而为,而且摩根大通在发现问题之时便予以通报。(无非)

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