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SEC与主要交易所同意采取新规提高市场安全防护

http://www.sina.com.cn  2010年05月11日 10:14  新浪财经

  新浪财经讯 北京时间5月11日上午消息,据国外媒体报道,日前,美国监管机构及六个主要交易所对上周美国股市暴跌进行相关讨论后已达成一致意见,赞同在股票市场出现价格巨大波动时采取新的防护措施控制交易。

  周一,美证交会主席玛丽-夏皮罗(Mary Schapiro)与美国主要股票及期权交易所以及金融监管局(FINRA)的负责主管们进行了会面。

  夏皮罗在随后发表的一份声明中表示:“我们已经完成了第一步,就加强断路器(circuit breaker)控制机制及处理错误交易的结构性框架达成一致意见。次日将进一步完善相关细节。”

  但监管者仍未公布上周美股市场在短短20分钟内如云霄飞车般震荡的原因,当时多只被视为安全的股票在几分钟内也随大势暴跌。一位知情人士表示,证交会宣布的与主要交易所达成的一致意见包括一项所谓的断路器即暂停交易措施,即当某只股票遭遇重挫时,所有交易场所将同时接受这项措施。

  根据当前规定,如果股票市场在美国当地时间下午2时前下跌幅度超过10%,即会开启断路器,使市场停盘一小时。如果市场在下午2:30后下跌超过20%,那么当时交易即终止。

  5月6日,道琼工业指数(Dow Jones Industrial Average)和标准普尔500指数(Standard & Poor's 500 index)最严重时分别下挫9.2%和8.6%,但均未达到开启断路器的程度。

  出席周一会议的六大主要交易所为纽约证交所(NYSE)、纳斯达克股票市场(Nasdaq)、BATS全球市场公司(Bats Global Markets Inc。)、Direct Edge控股公司、国际证券交易所(ISE)以及芝加哥期权交易所(Chicago Board Options Exchange)。夏皮罗与各交易所主管们进行了长达2小时的会谈。随后纽约泛欧交易所总裁邓肯-尼德奥尔(Duncan Niederauer)等人均在接受采访时表示,各方共同进行了有建议性的讨论,但拒绝对详细内容进行说明。

  证交会等监管机构工作人员及各主要交易所负责人将于周二出席众议院金融服务委员会(House Financial Services subcommittee)听证会。

  距上周美股出现异动已过去四天时间了,据消息人士称,监管机构仍在对事件诱因进行调查。美国财长蒂莫西-盖特纳(Timothy Geithner)在周一下午与主要交易所负责人会面时敦促有关部门尽快对上周美国股市的暴跌事件作出答复。(李婧)

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